证券公司变更持有5%以下股权股东报备工作指引.docVIP

证券公司变更持有5％以下股权股东报备工作指引 根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《关于证券公司变更持有5％以下股权的股东有关事项的通知》（证监机构字[2006]117号）等有关规定，制定本指引。 一、证券公司变更持有5%以下股权股东，应当事先向注册地证监局报备下列文件： （一）证券公司变更持有5％以下股权股东情况的报告（内容要求见附件一）。 （二）股权受让方背景资料。包括企业简介、营业执照副本复印件，股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人），与证券公司现有股东的关联关系或者一致行动人关系的说明，最近一年经审计的本公司财务报表。会计师事务所及注册会计师的执业证书应当作为附件。 （三）变更股东的有关文件。包括股权转让协议或者其他关于股权转让的文件；股东会决议（有限责任公司提供）或者向其他老股东告知变更股东情况的有关文件（股份有限公司提供）；老股东放弃优先购买权的证明文件（有限责任公司提供）。 （四）股权受让方《关于入股XX证券公司有关情况的说明与承诺》（内容要求见附件二）。 （五）证券公司及主要负责人承诺书（内容要求见附件三）。 （六）法律意见书（内容要求见附件四）。律师事务所及律师的执业证书应当作为附件。 （七）股权出让方入股证券公司的批准文件或者无异议函的复印件。 （八）中国证监会要求的其他材料。 二、证监局应当对报备文件进行审阅，重点关注下列问题： （一）关于股