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JNCR—2015—0010001 济宁市人民政府文件 济政发〔2015〕 各县（市、区）人民政府，济宁高新区、太白湖新区、济宁经济技术开发区管委会，市政府各部门，各大企业，各高等院校： 现将《济宁市政府引导基金管理暂行办法》印发给你们，请认真贯彻执行。 济宁市人民政府 2015年1月9日 济宁市政府引导基金管理暂行办法 第一章 总 则 第一条 为发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好地利用财政资金的引导和放大效应，有效吸引社会资本助力我市经济发展，根据市政府《关于进一步转变财政支持经济发展方式的意见》（济政发〔2014〕20号） 第三章 基金运作 第十一条 引导基金主要采取参股子基金、政府与社会资本合作（PPP）和跟进投资等方式运作，不独资发起设立股权投资企业。 （一）引导基金在子基金中参股不控股，参股比例根据子基金投资方式及领域，通过章程或合伙协议约定。 1．参股产业股权投资基金（PE）及并购基金、债权基金一般不超过子基金注册资本或承诺出资额的25%，各级政府合计出资额一般不高于40%； 2．参股创业投资基金（VC）一般不超过子基金注册资本或承诺出资额的40%； 3．现有投资基金申请引导基金增资的，其全部出资人首期认缴出资到位率应不低于注册资本或承诺出资额的20%，增资价格在不高于基金评估值的前提下协商确定。 （二）通过政府与社会资本合作模式（PPP）参与重大公共基础设施建设等，经批准可对社会资本予以政策性让利。 （三）可对子基金投资项目进行跟进投资，一般不超过子基金对该项目实际投资额的50%。 第十二条 子基金按照市场化方式独立运作，依照章程或合伙协议约定进行募资、投资、管理和退出。 第十三条 子基金管理机构公开征集选择，结果公示后通过协议委托管理。多家投资机构拟共同发起设立子基金的，可优选一家机构作为子基金管理机构。 子基金管理机构应具备以下基本条件： （一）在中国大陆注册，实缴注册资本不低于1000万元，有较强的资金募集能力，或股东具有强大的综合实力及行业龙头地位； （二）有国家规定的基金管理资质，至少有3名具备3年以上股权投资基金管理经验的专职高级管理人员，有良好的职业信誉和稳定的管理团队； （三）有健全的投资管理和风险控制流程、规范的项目遴选和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务； （四）有良好的管理业绩，基金投资规模一般不低于5亿元，至少主导过3个以上股权投资的成功案例； （五）机构及其工作人员无违法违纪等不良纪录。 第十四条 新设立子基金应满足下列要求： （一）在济宁市注册； （二）投资济宁市的项目资金原则上不低于子基金投资总额的80%； （三）募集设立产业股权投资基金及并购基金、债权基金的社会资本一般应不低于引导基金出资额的3倍；募集投向政府重点鼓励扶持项目子基金的社会资本不低于引导基金的出资额； （四）除子基金管理机构和引导基金公司外，其他单个出资人数量一般不少于3人，且单户出资额不低于100万元。 第十五条 子基金投资对单个企业的投资原则上不超过被投资企业总股本的30%，且不超过子基金总规模的20%。 第十六条 引导基金公司统一受理子基金设立申请资料，经初审后上报引导基金管理办公室组织评审，并对通过评审项目开展尽职调查和入股谈判，提出尽职调查报告和出资建议。 引导基金管理办公室对引导基金公司尽职调查报告进行审查，提出引导基金出资计划草案，报决策委员会审议。对决策同意拟参股子基金的有关情况，由政府门户网站公示，公示期不少于10个工作日。对经公示无异议的项目，引导基金管理办公室予以确认子基金方案，批复引导基金出资额度。 第十七条 子基金股权投资项目存续期限一般为5年，经批准可适当延长，但总存续期限不得超过7年；债权投资项目续存期一般不超过1年。 第十八条 子基金按章程或合伙协议约定，按不超过子基金注册资本或承诺出资额2%的比例，向子基金管理机构支付管理费。 第十九条 引导基金与子基金其他出资人根据投资领域、项目阶段、收益保障及风险程度，按照差异化投资回报原则，通过章程或合伙协议约定收益分配。 子基金投资济宁市企业的年平均收益率高于其出资时中国人民银行公布的一年期贷款基准利率的，引导基金公司经批准可按其享有的子基金增值收益最高30%的比例，对子基金管理机构实施业绩奖励。 第二十条 子基金管理机构优先聘请和培养济宁市本地的专业投资基金管理人才的，对子基金管理机构予以奖励。 第二十一条 子基金依据章程或合伙协议进行专业化投资管理。有下述情况之一的，通过章程或合伙协议约定，引导基金公司无需其他出资人同意可终止合作。 （一）与子基金管理机构签订合作协议超过1年，未按约定完成设立或增资手续的； （二）子基金设立1年后