爱施德：董事、监事高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度(2010年8月) 2010-08-19.pdfVIP

深圳市爱施德股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （经第一届董事会第二十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强深圳市爱施德股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”) 对董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民 共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》 （以 下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动的管理。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守本 制度并履行相关询问和报告义务。 公司董事、监事、高级管理人员委托他人代为买卖股票，视作本人所为，也 应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总裁、副总裁、财务负责人、董事 会秘书。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件中关于内幕交易、操 纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第五条 公司董事、监事和高级管理人员计划买卖本公司股票及其衍生品种 的，应在买卖前三个交易日内填写 《买卖公司证券问询函》（附件1）并提交董 事会，由董事会秘书负责确认。董事会秘书收到《买卖公司证券问询函》后，应 检查公司信息披露及重大事项进展等情况，形成同意或反对的明确意见，填写《有 关买卖公司证券问询的确认函》（附件2），并于《买卖公司证券问询函》所计 划的交易时间前将其交与问询人。公司董事、监事、高级管理人员在收到董事会 秘书的确认函前，不得擅自进行本公司证券的交易行为。董事会秘书买卖本公司 1 证券的，应参照上述要求由董事长进行确认。董事会秘书应对 《买卖公司证券问 询函》、《有关买卖公司证券问询的确认函》等资料进行编号登记并妥善保管。 第六条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、 监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条 件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时， 向深圳证券交易所(以下简称“深交所”)和中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司(以下简称 “中国结算深圳分公司”) 申请将相关人员所持本公司股份登 记为有限售条件的股份。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时点或期间内委托公司 向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息(包括但不限于姓名、担任 职务、身份证件号、证券账户、离任时间等)： (一)公司新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后2 个交易日内； (二)公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； (三)公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后 的2个交易日内； (四)公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； (五)深交所要求的其他时间。 第八条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结 算深圳分公司申报数据的及时、真实、准确、完整，同意深交所及时公布相关人 员买卖公司股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第九条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管 理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第三章 所持本公司股票可转让的一般原则和规定 第十条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不超过1000股的，可一次全部转 2 让，不受前款转让比例的限制。 第十一条 公司董事、监事和高