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从专利统计数据看我国民营企业的自主创新 在经济全球化和知识经济的影响日益显现的今天，自主创新能力已成为决定企业核心竞争力的关键因素。专利制度以促进科技进步和创新为目标，专利状况成为反映科技创新能力的重要指征。为了深入了解企业的自主创新状况，2006年初，由国家知识产权局统一组织领导，以1985年我国《专利法》实施以来所有提出过专利申请的企业，包括民营企业为调查对象，对企业的所属行业、企业性质及规模、三种专利的应用情况等进行了调查。 本次调查共涉及企业11万多家，调查回收率达到64.8％。在最终建成的数据库中注明企业所属性质等具体情况的企业数量为43272家，他们提出的专利申请为310328件。本文的分析基于数据库中这部分数据展开。经统计，其中民营企业占到了55.8％，国有、集体控股企业分别占20.6%和11.8%，外商与港澳台商控股企业所占比例之和为11.9%；由民营企业提交的专利申请占到了这些企业提交的所有专利申请的41.0％，排名第二的国有企业专利比重仅为23%，集体、外商以及港澳台商控股企业专利申请比重分别为13.9%，11.6%和10.4%。 可以说，民营企业作为我国经济建设中的一支重要力量，在企业专利申请中表现出了不可忽视的作用。通过对民营企业相关专利数据的详细分析，可使我们全面了解和掌握民营企业的专利状况，进而了解民营企业的自主创新情况。 在本文的分析中，民营企业是指由私人控股的各种组织形式的内资企业。另外需要特别说明的是，本文的统计数字会略低于实际情况，原因主要来自两个方面：一是实践中有相当一部分民营企业的专利申请是以企业家个人名义提出的，在专利局的数据库中显示为个人申请，因而未被纳入本次调查范围；二是由于二十年的时间跨度比较大，企业关停并转的现象非常普遍，调查时发现，许多曾经提出过专利申请的企业已因各种原因而不存在或者无法联系上，亦无法获得这部分企业的有关数据。这两种原因涉及的提出过专利申请的民营企业都被排除在了本文的研究范围之外。 一、我国民营企业总体专利状况的特点 本文研究数据共涉及24146家民营企业，以及由他们提出的127,358件专利申请。通过对这些专利数据的统计分析，可以了解我国民营企业总体专利状况的一些特点。 （一）民营企业的专利保护意识正不断增强，中小型民营企业运用专利制度的热情最高 下图1显示了自1985年我国《专利法》实施以来，民营企业和全国企业各年专利申请量的变化对比情况。可以看到，两条曲线的变化走向基本一致。民营企业和全国企业的专利申请量均逐年升高，特别是在1994年以后，曲线上扬的趋势非常明显。在1994年以前，各年民营企业提交的专利申请均未突破800件，而就获得调查数据的所有企业的情况来看，1994年全国企业专利申请量已经达到2019件，该年来自民营企业的专利申请约占到全国企业专利申请的39.2％。民营企业的专利申请量在1995年时达到了1700多件，此后逐年大幅上升，平均年增长率达到30％以上，但这一数值低于同期全国企业平均年增长率44％的水平。 图1 各年民营企业专利申请量及全国企业专利申请量变化情况 可以看到，随着我国民营企业自身的快速增长，企业自主创新活动的增加，民营企业的专利保护意识在逐步提高。 此外，为了了解不同规模民营企业申请专利的情况，我们分为大型、中小型和规模以下三种情况对企业规模进行了调查。其中“规模以下”是指年销售收入在500万元以下的企业；大中小型企业规模的划分则参照国家统计局有关文件中设定的标准。图2显示了提交专利申请的民营企业的规模分布。 图2 提交专利申请的民营企业的规模状况 图3则显示了不同规模民营企业的专利申请量分布。 图3 不同规模民营企业的专利申请量 可以看到，无论是从企业数比较，还是从企业所提交的专利申请数比较，均显示中小型民营企业运用专利制度的积极性最高，对于专利保护的需求最强。 （二）专利申请的质量总体有待改善，发明专利申请的比例偏低 根据我国《专利法》的规定，专利分为发明、实用新型和外观设计三种类型。其中只有发明专利的授权需要经过实质审查，因此一般认为发明专利的质量更好，价值更高，更能反映出申请人的创新能力和水平。 将1985年以来至2005年发明专利申请的总授权量除以总申请量，可以粗略地计算出发明专利申请的授权率。结果显示，民营企业所提交的发明专利申请的授权率只有12.2％。这一数字提醒我们，尽快采取各种措施提高民营企业的专利质量已成为一项紧迫的任务。 此外，我们对民营企业专利申请的类型进行了分析。结果可以看到，在民营企业所提交的专利申请中，实用新型和外观设计专利占到绝大部分，发明专利申请量只占全部专利申请量的13％，这一数值比用全国企业分析的结果低了7个百分点。如果从授权量看，这一数字更是下降到只有3.1％。发明专利（申请）的比