AC-121-2015-XX.doc

AC-121-2014-XX 对代码共享的外国航空 运营人安全审计指南 1.总则 1.1目的 本通告为国内航空运营人对外国航空运营人（含港澳地区运营人）实施代码共享安全审计提供了指南，以确认外国航空运营人达到和持续满足可接受的安全水平。本通告也用于指导局方对国内航空运营人安全审计工作的审核和监督。 1.2适用范围 本通告适用于CCAR-121部航空运营人（以下简称运营人）对外国航空运营人（以下简称外国运营人）的代码共享安全审计，外国运营人一般为航班的实际承运人。 1.3背景 代码共享是指一家航空运营人通过协议在另一家航空运营人航班上使用自己公司的代码，或多家航空运营人在同一航班使用各自的航班号的运行及合作营销方式。航空运营人在世界各地不断形成代码共享联盟以增强或扩展他们的市场或提高竞争力。随着中国经济的发展，与其他国家的交流合作越来越多，国人出行的意愿增强，许多国内航空运营人采取与外国航空运营人代码共享的方式参与和延伸自己的国际运行，但实际承运人为外国航空运营人，因此，代码共享的外国航空运营人的安全运行水平与中国公民的生命财产安全和中国民航的国际声誉密切相关。 国际民航组织（以下称ICAO）在其公约中指出：“本公约的任何规定不得妨碍两个或两个以上缔约国组成航空运输的联营组织或国际性的经营机构，以及在任何航线或地区联营航班。但此项组织或机构和联营航班，应遵守本公约的一切规定”。ICAO 8335文件中指出：“运营人之间代码共享合作，不管是国内或国际的，须接受相关国家民用航空局的监督”。“在决定是否批准代码共享安排时，运营人所在国可能考虑这一安排是否符合公众利益。当代码共享涉及另一国家的运营人时，确定这样的公众利益应包括考虑外国运营人的运行是否达到可接受的安全水平，是否按照达到或高于的最低国际标准进行运行”。“在考虑涉及来自另一国的拟议代码共享时，所在国当局应考虑要求对该运营人在进行运行时所保持的标准进行审计。”可见，与中国航空运营人实施代码共享的外国运营人需满足ICAO公约及相关附件的要求，并接受安全审计。 目前，美国联邦航空局（FAA）和的要求 a.安全审计方案：用于审计代码共享的外国运营人安全运行水平的方案，由运营人制定并由合格证管理局外航审定和监管部门认可。 b.安全审计：对外国运营人进行结构化和客观化的评估，以确定其是否符合ICAO的标准和运营人的要求。 c.第三方审计机构：经局方认可批准的独立的安全审计机构。 d.审计员：运营人认可其资格，并按照安全审计方案实施对外国运营人审计的人。 e.审计有效期：自审计生效日算起24个日历月。 f.审计生效日：确认所有在审计中发现的问题关闭，且运营人与合格证管理局均签署《安全审计评估表》的日期。 g.安全审计报告：安全审计的正式记录，该记录应详细覆盖审计过程和审计结果。运营人使用该报告评估其代码共享的外国运营人是否符合适用的标准。 h.合格证管理局: 国内运营人主运营基地所在地的民航地区管理局。 i.外国航空运营人：持有外国民用航空管理当局颁发的批准其实施公共航空运输飞行的航空营运人合格证或其他等效证件的运营人。 1.5 参考资料 a．ICAO公约（芝加哥公约） b. ICAO公约附件1、附件6、附件8、附件18 c. 《运行检查、核证和持续监督程序手册》（ICAO Doc8335） d.《国际航空运输管理手册》（ICAO Doc9626） e.《航空公司代码共享的影响》（ICAO Cir 269） f．《美国交通运输部和联邦航空局代码共享安全项目的指南》 2．对安全审计的总体要求 2.1运营人 a.应建立对代码共享外国运营人安全审计或持续监控的系统，包括组织机构、人员、流程等； b.必须制定《代码共享安全审计方案》，并据此完成安全审计工作，方可签署代码共享协议； c.对每次安全审计做出了充分的准备，能够实施或委托第三方实施有效的安全审计，审计结果应与外国运营人实际安全水平一致； d. 若代码共享的外国运营人的安全运行水平明显下降，并严重影响到公众利益时，运营人应及时启动安全审计，如外国运营人无法满足安全要求，则应暂停或终止代码共享合作； e.无论何种原因，运营人终止与外国运营人代码共享的合作，均需在终止代码共享后及时书面报告合格证管理局。 2.2合格证管理局 a.合格证管理局外航审定和监管部门负责认可《代码共享安全审计方案》，并审核运营人《安全审计报告》，填写《安全审计评估表》，评估其是否严格《代码共享安全审计方案》实施安全审计； b.如果已实施代码合作的CCAR-129部外国运营人安全水平明显降低，并严重影响到公众利益时，合格证管理局可建议运营人启动安全审计；如经评估不符合CCAR-129部运行