福建圣农发展股份有限公司关联交易管理制度(修订本).pdfVIP

福建圣农发展股份有限公司关联交易管理制度 （修订本） 第一章 总则 第一条 为规范福建圣农发展股份有限公司 （以下简称“公司”或“本公司”） 关联交易的决策管理和信息披露等事项，确保公司的关联交易行为不损害公司和 全体股东特别是无关联关系股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《企业会计准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所中小企业板投资者权益保护指引》及其他有关法律、法规、规范性文 件和本公司章程的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司关联交易的决策管理、信息披露等事项，应当遵守本制度。 第三条 公司处理关联交易事项，应当遵循下列原则： （一）诚实信用的原则； （二）公开、公平、公正的原则； （三）依据客观标准判断的原则； （四）实质重于形式的原则。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为本公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除本公司及其控股子公司以外的法 人或其他组织； （三）由第六条所列本公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事、 高级管理人员的，除本公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易 1 所或本公司根据实质重于形式的原则认定的其他与本公司有特殊关系，可能或者 已经造成本公司对其利益倾斜的法人或其他组织。 第六条 具有下列情形之一的自然人，为本公司的关联自然人： （一）直接或间接持有本公司5%以上股份的自然人； （二）公司董事、监事及高级管理人员； （三）第五条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员； （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、 父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的 兄弟姐妹和子女配偶的父母； （五）中国证监会、深圳证券交易所或本公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与本公司有特殊关系，可能造成本公司对其利益倾斜的自然人。 第七条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人： （一）因与公司或其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效后， 或在未来12个月内，将具有第五条或者第六条规定的情形之一； （二）过去12个月内，曾经具有第五条或者第六条规定的情形之一。 第八条 公司与关联人的关联关系主要包括关联人与公司之间存在的股权 关系、人事关系、管理关系和商业利益关系。 第九条 公司与关联人的关联关系的判断或者确认，应当根据关联人对公司 进行控制或者影响的具体方式、途径、程度以及其他有关事项来进行。 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实 际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司。公司应当及时 将上述关联人情况报深圳证券交易所备案。 第三章 关联交易及其价格 第十条 公司的关联交易，是指本公司或其控股子公司与本公司的关联人之 间发生的转移资源或义务的事项，包括以下交易： （一）购买或者出售资产； （二）购买原材料、燃料、动力； （三）销售产品、商品； 2 （四）提供或者接受劳务； （五）委托或者受托销售； （六）委托理财、委托贷款； （七）提供财务资助； （八）关联双方共同投资