大华股份：2009年度独立董事述职报告(刘翰林) 2010-03-18.pdfVIP

浙江大华技术股份有限公司 2009年度独立董事述职报告 各位股东及代表： 大家好！ 2009年度，本人作为浙江大华技术股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、 《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关 于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、 《深圳证券交易所中小企业板上 市公司董事行为指引》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作细则》的规 定，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全 体股东尤其是中小股东的利益。现将2009年度本人履行独立董事职责的情况述职 如下： 一、出席会议情况和投票情况 2009年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大 会会议，认真审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为 董事会的正确、科学决策发挥积极作用。 2009年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席董事会会议的情况如 下： 报告期内董事会会议召开次数 9 亲自出席 委托出席 是否连续两次未 董事姓名 职务 缺席次数 次数 次数 亲自出席会议 刘翰林 独立董事 9 0 0 否 1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 2、无缺席和委托其它董事出席董事会的情况。 二、发表独立董事意见的情况 2009年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下： 1、在公司第三届董事会第九次会议上，对以下事项发表独立意见 （1）对公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况的专项说明和 独立意见 a ）截止2008 年 12 月 31 日，公司与关联方的资金往来能够严格遵守(证监 发[2003]56)号文的规定，关联方之间发生的资金往来规模较小且价格公允，不存 在与（证监发[2003]56）号文规定相违背的情形。公司控股股东不存在占用公司 资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2008 年 12 月 31 日的违规关联 方占用资金情况。 b ）截止2008 年 12 月 31 日，公司没有为股东、实际控制人及其关联方、 任何非法人单位或个人以及公司全资或控股子公司提供担保，没有发生与中国证 监会(证监发[2003]56)、（证监发[2005]120）号文件规定相违背的担保事项。 （2 ）关于续聘会计师事务所的独立意见 经审查，立信会计师事务所有限公司具有从事证券业务资格及从事上市公司 审计工作的丰富经验和职业素养，在以往与公司的合作过程中，为公司提供了优 质的审计服务，对于规范公司的财务运作，起到了积极的建设性作用。其在担任 公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉、尽职，公允 合理地发表了独立审计意见。为保证公司审计工作的顺利进行，我们一致同意公 司续聘立信会计师事务所有限公司作为公司 2009 年度财务报告的审计机构。 （3 ）关于公司2008 年度董事、监事、高级管理人员薪酬的独立意见 公司 2008 年度能严格按照董、监事及高级管理人员薪酬和有关激励考核制 度执行，经营业绩考核和薪酬发放的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定， 符合公司的实际情况。 （4 ）关于2008 年度内部控制的自我评价报告的独立意见 公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司内部控制 的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 2 、在公司第三届董事会第十二次会议上，对以下事项发表独立意见 （1）对公司累计和当