金固股份：2010年度内部控制自我评价报告 2011-02-28.pdfVIP

浙江金固股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《中小板企业上市公 司内部审计工作指引》等法律、法规和制度的规定，浙江金固股份有限公司（以 下简称“公司”）董事会对公司内部控制情况进行了检查，在查阅内部控制制度 的建立、了解内部控制制度实施情况的基础上对2010 年度内部控制进行了评价， 现将评价情况报告如下： 一、内部控制评价组织实施的总体情况 公司董事会一直十分重视内部控制体系的建立健全工作，结合本次年度财 务报表审计，董事会组织内部人员对公司截至2010年12月31日的内部控制建立与 实施情况进行了全面的检查，并授权审计委员会与外部审计机构进行了充分的沟 通，广泛征询外部审计署的意见，在此基础上出具了2010年内部控制自我评价报 告。本报告于2010年02月24日经公司董事会批准。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 为促进公司规范运作与健康发展，健全自我约束机制，提高决策效率和公司 盈利能力，保障公司经营战略目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所上市公司内部控制指引》和其他相关法律、法规、规章、以及《浙江金 固股份有限公司章程》等有关规定，按照建立现代企业制度的要求，制订了公司 内部控制管理制度。 （一）公司内部控制制度的目标 1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制， 保证公司经营管理目标的实现、经营活动的有序进行。 2、确保公司财务报告及管理信息的真实、可靠和完整； 3、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠 正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 4、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 (二) 公司内部控制制度建立遵循的基本原则 1、内部控制制度符合国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等相 关规定的要求和公司的实际情况。 2、内部控制度约束公司内部所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制 制度的权力。 3、内部控制制度涵盖公司内部涉及的各种岗位，并针对业务处理过程中的 关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 4、内部控制制度保证公司内部工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限 的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相 互制约、相互监督。 5、内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 6、内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高， 不断修订和完善。 7、内部控制涵盖公司决策、执行和监督全过程，公司及子公司的各种业务 和事项。 8、公司管理层及时了解公司的经营和风险状况，确保各类风险隐患和内部 会计控制缺陷得到妥善处理。 三、公司内部控制制度的有关情况 （一）内部控制环境 1、公司内控制度的建设情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 及中国证监会有关法律、法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，健全内部 管理、规范公司运作。公司根据中国证监会有关文件并结合自己的实际情况，修 改并完善了《公司章程》，制订了《募集资金管理制度》、《投资者关系管理制 度》、《重大信息内部报告制度》、《董事、监事和高级管理人才所持公司股份 及其变动管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《机构调研接待工作管理 制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《突发事件处理制度》、《控 股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度》；同时还修订了《股东大会议事 规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《对外担保制度》、《关 联交易决策制度》、《投资决策管理制度》、《独立董事工作制度》、《总经理 工作细则》、《内部审计工作制度》、《信息披露管理制度》、《董事会审计委 员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度。建立了初 步的法人治理制度体系，在实际过程中没有违反相关制度的情况。 2、公司规范的运作情况 （1）、股东与股东大会：公司严格按照《公司法》、《证券法》和《股东 大会议事规则》等的规定和要求，召集、召开股东大会。在股东大会召开前在规 则