2011年外审情况汇总表.docVIP

2011年外审情况汇总表 序号 验厂日期 客户 第三方审核机构 审核发现点 相关纠正措施 措施落实情况 1 2011-8-11日 ASDA BV 社会责任审核 1.工厂张贴的疏散图上没有标出读图者的位置及消防设施的位置 已制定，详见附件 已关闭 2.工厂宿舍楼疏散通道中没有安装安全出口标志 已制定，详见附件 已关闭 3.工厂宿舍区域没有设置药箱 已制定，详见附件 已关闭 4.工厂不能提供一台压力容器的操作证。 已制定，详见附件 已关闭 5.抽样25名员工，其中20人加班时间超过法定限制。 已制定，详见附件 已关闭 6.抽样25名员工,所有25名员工周上班时间都超过52小时 已制定，详见附件 已关闭 7.工厂不能提供建设项目竣工环境保护验收文件 已制定，详见附件 已关闭 8.工厂过去12个月没有举办宿舍疏散演习. 已制定，详见附件 已关闭 9.工厂模具车间2个冷凝容器上没有张贴安全标签 已制定，详见附件 已关闭 10.工厂生产楼1楼注塑车间3个安全出口中的1个没有安装应急灯.生产楼2楼组装车间3个安全出口上方没有安装应急灯 已制定，详见附件 已关闭 11.抽样20名员工,发现其中5名员工连续10至13天上班没有休息. 备注:工厂在忙季时会安排调休. 已制定，详见附件 已关闭 12.抽样20名员工,发现其中3名员工周工作时间达到63至70小时. 已制定，详见附件 已关闭 13.外箱上无客户Logo 工厂外包装纸箱由以下供应商印刷及提供: 厂名:上海福鑫包装材料有限公司. 厂址:上海市奉贤区庄行镇 已制定，详见附件 已关闭 2 2011-1-20.21两日 Ranir Sears社会责任审核 1. 按照规定工厂需要举行消防演习 (至少两次/年),图片和消防安全证书和应急疏散预案培训资料应保持。指出, 在2010年只有一个消防演习锻炼已经向工人们提供,以预防火灾风险。 已制定，详见附件 已关闭 2.发现模具车间一工人没有戴护目镜、耳塞和脸的面具等劳动防护用品。 已制定，详见附件 已关闭 3. 按照西尔斯控股全球监督程序,必须符合当地法律,定期的工作时间不超过60小时,每个星期一天假是受到鼓励的。查看考勤记录从（2009年12月至2010年12月）,工人连续30天没有一天（从2010年11月） 已制定，详见附件 已关闭 3 2011-10-27.28两日 Target SGS质量体系审核 1.于文件审查时发现厂方已对生产设备例如注塑机进行了确认并有验証报告提供，但却没有验证或确认方案供予审查。 已制定，详见附件 已关闭 2.于文件审查时发现产品图纸、规格及生产工艺规范、零部件规格及接收标准有归档在DMR（产品主记录）中，但生产设备、程序（流程）和/或指导书以及质量控制程序和/或指导书却没有清晰地界定及包含于其中。 已制定，详见附件 已关闭 3.于文件审查时发现内审之纠正及预防措施的确认没有被相关查核人员签核。 已制定，详见附件 已关闭 4.产品平均寿命规定为两年且相关记录的保留亦为两年。（按820.180）记录的保留应超过产品均寿至少2年。 进行中， 已关闭 5.厂方有在2010年11月24日实施模拟召回（MR）并有相关记录，但MR是如何进行（实施计划）的以及其结果怎样（效果评估）相关报告上没有提及。 进行中 6.审查文件时，未能看到SOP培训矩阵，但职位说明中也没有列出相关职能所要求（知掌）的SOP。 已制定，详见附件 已关闭 7. 审查文件时发现设备识别编号没有写在设备维护保养记录上。 进行中 4 2011-8月 Target Fas-t社会责任审核 1.紧急出口标志不恬当 已制定，详见附件 已关闭 2.不能从里面打开紧急出口开且出口上锁 已制定，详见附件 已关闭 3.工厂内无应急灯或数量不足 已制定，详见附件 已关闭 4.员工不能按照当地法律享受假期/带薪年假 已制定，详见附件 已关闭 5 2011-6月18日 Woolworth WQA质量和社会责任审核 1.根据对工厂QC员的查核（现场查问），发现到工厂是按照GB/T2828.1-2003抽样计划进行IQC、OQC、FQC作业，缺陷被分为安全、极严重、严重、轻微，相对应的AQL分别为0/0.25/2.5/4.0，但当相关的AQL值需要按照‘↑’ 或‘↓’相对应的抽样计划之数量调整时，他们（QC人员）没有对抽样数量进行调整。 对QC人员进行抽样计划的知识及运用培训。要求完成日期：2011/8/8前 已关闭 2.工厂周围