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中证500工业指数交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书 南方基金管理有限公司 二○一五年月日 目录 一、 重要声明与提示 3 二、 基金概览 3 三、 基金的募集与上市交易 4 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 7 五、 基金主要当事人简介 8 六、 基金合同摘要 23 七、 基金财务状况 23 八、 基金投资组合 24 九、 重大事件揭示 26 十、 基金管理人承诺 26 十一、 基金托管人承诺 27 十二、 基金上市推荐人意见 27 十三、 备查文件目录 27 附件：基金合同摘要 29  重要声明与提示 《中证500工业指数交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，中证500工业指数交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人南方基金管理有限公司（下简称“本基金管理人”））上的《中证500工业指数交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 基金概览 1、基金名称：中证500工业指数交易型开放式指数证券投资基金 2、基金二级市场交易简称：500工业 3、二级市场交易代码： 512310 4、基金申购、赎回简称：500工业 5、申购、赎回代码：512311 6、截至公告日前两个工作日即2015年4月30日基金份额总额：940,889,000.00份 7、截至公告日前两个工作日即2015年4月30日基金份额净值：1.0028元 8、本次上市交易份额：940,889,000.00份 9、 10、上市交易日期：2015年5月8日 11、基金管理人：南方基金管理有限公司 12、基金托管人：中国农业银行股份有限公司 13、上市推荐人： 华泰证券股份有限公司 14、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、 申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司。 基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会2014年4月15日证监许可[2014]407号。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售日期：2015年3月19日至2015年4月1日。其中，网下现金认购的日期为2015年3月19日至2015年4月1日，网上现金认购的日期为2015年3月30日至2015年4月1日。 5、发售价格：人民币1.00元。 6、发售期限：网下现金认购10个工作日，网上现金认购3个工作日。 7、发售方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购2种方式。 8、发售机构： （1）直销机构 投资者可以通过本基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购。 （2）代销机构 网下现金发售代理机构：华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、 申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、浙商证券股份有限公