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第5章 风险管理 本课教学目标 明确风险管理的目的 了解风险管理流程 了解风险管理阶段各责任人及相关职责 明确风险管理的输入、输出准则 了解风险管理过程产生的相关文档 课程内容 目的 风险管理过程 风险应对措施 角色与职责 入口准则及输入文件 工作程序 出口准则及相关记录 目的 识别潜在的问题，以便策划应对风险的活动和在必要时在整个项目生命周期中实施这些活动，缓解不利的影响，实现目标 规范测试服务的过程中对于风险的管理过程 风险管理过程 风险应对措施—规避风险 放弃有风险的项目资源、设计和施工方案； 选择熟悉的、有信誉的承包商； 缩小范围； 及时提交中间工作成果(工期越长，风险越高)； 定义详细需求； 避免使用没有把握的技术； 增加预算和工期； 风险化解：如对干系人之间的矛盾，通过沟通的方式化解； 在关键点上进行独立审查和评价，检查遗漏问题。 风险应对措施—转移风险 通过这种方法只是将风险进行转移，风险并没有消除，而且还需要付出风险成本： 签订外包合同； 合作开发，风险共担； 内部责任书； 购买保险。 风险应对措施—缓解风险 减少不确定性 降低员工离职率； 项目利益总体权衡，确保重点； 采用原型方法； 增加迭代次数； 对供应商和项目组成员的工作进行定期检查； 采用简单的作业流程； 招聘熟练员工。 风险应对措施—接受风险 对于无法找到合适的风险应对措施，或者对项目目标影响比较小的风险，可能需要采取接受的策略 积极的接受态度：制定应急计划以备风险发生之用； 消极的接受态度：心甘情愿的接受较低的利润。 角色与职责 项目负责人对项目中可能发生的风险进行识别分析活动，并制定相应的风险减缓措施，编写风险管理计划，在项目实施过程中对风险进行跟踪，最终在《项目总结报告》中对风险管理进行总结分析。 过程改进小组负责对风险管理财富库的管理活动，包括对于风险的来源，类型，参数的定义和建立相应的风险管理策略。在项目实施过程中要对项目负责人提出的新的风险进行评审后纳入风险管理财富库。 配置管理员负责对本过程中产生的配置项的管理活动。 监督员对本过程中的所有活动实施监督。 入口准则及输入文件 入口准则： - 风险管理财富库建立 - 项目计划 输入文件 - 《风险财富库》 - 《项目计划》 工作程序-风险来源 工作程序-风险分类 工作程序-风险参数 为了便于量化管理，为风险定义4个参数： - 风险状态：指风险目前的情况。 - 风险严重性：指风险对项目造成的危害程度。 - 风险概率：指风险发生的几率。 - 风险优先级：是风险严重性和风险概率的乘积。 风险参数-风险状态 风险参数-风险严重性 风险参数-风险概率 风险参数-风险优先级 工作程序-项目风险管理与财富库修正 在项目主计划完成后，项目负责人参照上述风险来源、风险分类、参数定义以及风险财富库对本项目的风险进行识别和分析，并将相应的减缓措施纳入到风险管理计划中。如在风险分析中出现风险管理财富库中未出现过的新的风险需提交过程改进小组进行评审。 过程改进小组对项目负责人提交的新风险进行评审，结果记录在《评审记录》中，通过后对该风险进行分类、定义参数和制定风险管理策略，最后纳入风险财富库。 项目负责人按照风险管理计划对项目风险进行跟踪，并实施风险减缓措施，维护《风险跟踪记录》；当项目风险转变为问题时，记录在《项目问题记录表》中。 工作程序-项目风险管理与财富库修正 （续） 项目负责人在项目实施过程结束后对项目风险管理过程进行总结分析，记录在《项目总结报告》中。 配置管理员对本阶段过程产生的文档进行配置管理。 监督员对本阶段过程中发生的所有活动进行监督。 出口准则及相关记录 出口准则：项目过程结束 相关记录 - 《风险财富库》 - 《风险管理计划》 - 《风险跟踪记录》 - 《项目总结报告》 * * 风 险 管 理 计 划 风 险 识 别 风 险 定 性 分 析 风 险 应 对 概率 影响 规避 转移 减少 接受 风险监控与评价 此风险来源于项目团队外部的情况 外部 此风险来源于项目团队以内的情况 内部 风险 来源 描述 来源类型 工具使用的风险 工具使用 用例设计的风险 用例设计 需求开发和管理的风险 需求 技术风险 3 和其它部门、人员协调的风险 部门协调 团队建设的风险 团队 计划的风险，包括进度、资源、技能、费用等 计划 管理风险 2 当前客户相关的风险 客户 潜在客户和竞争对手相关的风险 市场 项目相关的政策法规调整的风险 政策法规 市场风险 1 说明 小类 大类 序号 此风险已转换为项目存在问题 问题 此风险通过规避措施或自然消失不再成为风险 消失 此风险正在缓解措施实施控制中，处于激活状态 缓解 此风险为项目计划时新建风险，处于激活状态 新建 风险 状态