信诚添金分级债券型证券投资基金基金合同 - 中国银行.pdf

信诚添金分级债券型证券投资基金基金合同 信诚添金分级债券型证券投资基金 基金合同 基金管理人：信诚基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 信诚添金分级债券型证券投资基金基金合同 目 录 一、前言2 二、释义3 三、基金的基本情况7 四、基金份额的分级8 五、基金份额的发售与认购 14 六、基金的备案 15 七、基金份额折算 16 八、基金份额的申购与赎回 18 九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押24 十、基金合同当事人及其权利义务24 十一、基金份额持有人大会30 十二、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序37 十三、基金的托管39 十四、基金的销售39 十五、基金份额的注册登记39 十六 、基金的投资40 十七、基金的融资、融券45 十八、基金的财产45 十九、基金资产的估值45 二十、基金费用与税收48 二十一、基金收益与分配50 二十二、基金的会计与审计50 二十三、基金的信息披露51 二十四、基金的业务规则54 二十五、基金合同的变更、终止与基金财产的清算54 二十六、违约责任56 二十七、争议的处理57 二十八、基金合同的效力57 1 信诚添金分级债券型证券投资基金基金合同 一、前言 （一）订立 《信诚添金分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）的 目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的 订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范信诚添金分级债券型证 券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华 人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简 称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）和《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）及其他法律法规的有关规定。 3、订立本基金合同的原则 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。 （二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集， 并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的核 准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券 投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收 益。 （三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金 相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本基金合同有冲突， 均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 基金投资人自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本 基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照《基金 法》、本基金合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。 （四）本基金合同应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更 新导致本基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定有冲突，应当以届时有效的法律法规的 2