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中欧鼎利分级债券型证券投资基金 基金合同摘要 中欧鼎利分级债券型证券投资基金 基金合同摘要 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 二〇一一年五月 1 中欧鼎利分级债券型证券投资基金 基金合同摘要 一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利义务 （一）基金管理人 名称：中欧基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区花园石桥路66 号东亚银行金融大厦8 层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66 号东亚银行金融大厦8 层 邮政编码：200120 法定代表人：唐步 成立时间：2006 年7 月19 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监基金字[2006]102号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.2 亿元人民币 存续期间：持续经营 （二）基金托管人 名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：孔丹 成立时间：1987 年4 月7 日 批准设立文号：国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125号 组织形式：股份有限公司 注册资本：390.333 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务； 经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 （三）基金份额持有人 投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基 2 中欧鼎利分级债券型证券投资基金 基金合同摘要 金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并 不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 （四）基金管理人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为： 1．自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立 运用基金财产； 2．依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他 收入； 3．发售基金份额； 4．依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 5．在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、 转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围 内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方 式； 6．根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本 基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大 损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的 利益； 7．在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理中欧鼎利份额申购和赎回申 请； 8．依据本基金合同的约定，转换本基金运作方式； 9．在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 10．自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对 注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查； 11．选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规， 对其行为进行必要的监督和检查； 12．