4、《上海期货交易所黄金期货交割实施细则（试行）》-附件4.doc

附件4： 《上海期货交易所 黄金期货交割实施细则（试行）》 第一章 总 则 第二章 交割流程 第三条 实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移, 了结到期未平仓合约的过程。 第四条 在合约最后交易日后，所有未平仓合约的持有者应当以实物交割方式履约。客户的实物交割应当由会员办理，并以会员名义在交易所进行。 自然人客户不得进行黄金实物交割。某一期货合约交割月前第一月的最后一个交易日收盘后，自然人客户该黄金期货合约的持仓应当为0手。自交割月第一个交易日起，对自然人客户的交割月份持仓直接由交易所执行强行平仓。 第五条 实物交割应当在合约规定的交割期内完成。交割期为该合约最后交易日后连续五个工作日。该五个工作日分别称为第一、第二、第三、第四、第五交割日。 第六条 交割程序 （一）第一交割日 卖方交标准仓单。卖方在第一交割日内将已经付清仓储费用的有效标准仓单交交易所。仓储费用由卖方支付到第五交割日（含当日），第五交割日以后的仓储费用由买方支付。 （二）第二交割日 交易所分配标准仓单。 （三）第三交割日 1、买方交款、取单。买方应当在第三交割日14:00前到交易所交付货款并取得标准仓单。 2、卖方收款。交易所在第三交割日16:00前将货款支付给卖方。 （四）第四、五交割日 卖方交发票。 第七条 标准仓单在交易所进行实物交割的，其流转程序如下： （一）卖方客户将标准仓单授权给卖方会员以办理实物交割业务；； ； 3个交易日内指定货主交金金库。货主应在交易所规定的有效期内向已批准的入库申报中确定的指定交割金库发货。未经过交易所批准入库或未在规定的有效期内入库的金锭不能用于交割。 第十一条 入库检验 （一）国产金锭运抵指定交割金库时，应当由交易所注册黄金品牌企业已备案的指定存货人员办理入库手续; （二）进口金锭运抵指定交割金库时，应当由相应的进口银行已备案的指定存货人员办理入库手续； （三）同一库内现货金锭转做标准仓单，应当提供由该批金锭相应生产厂方或进口银行直接办理入库手续的有效证明及其他相关证明。 （四）指定交割金库应对到库金锭及相关单证进行检验审核。检验分为质量检验和数（重）量检验两部分。 国产金锭： （1）入库金锭的质量检验以生产企业的质量证明书为准； （2）入库金锭的数（重）量检验 指定交割金库核对生产企业的质量证明书和装箱单，对入库金锭进行点数，并对金锭逐一复磅。在规定的磅差范围内，3000克的金锭以生产企业的质量证明书和装箱单标识毛重为准；1000克的金锭毛重不得小于1000克，超过1000克的按1000克计。 进口金锭： （1）入库金锭的质量检验以金锭标识和相应质量证明为准； （2）入库金锭的数（重）量检验 指定交割金库对入库金锭进行点数并逐一复磅。3000克的金锭毛重以指定交割金库的复磅为准；1000克的金锭毛重不得低于1000克，超过1000克的按1000克计。 第十二条 货主监收 入库时，货主应到指定交割金库监收；指定交割库发货应及时填制《单》（一式二份，货主和指定交割库各执一份），妥善保管备查。LBMA）认定的合格金锭供货商精炼厂生产的标准金锭。 3000克金锭，每块金锭重量（纯重）溢短不超过±50克。1000克金锭，每块金锭重量（毛重）不得小于1000克，超过1000克的按1000克计。 ，： ； ； 第四十五条 在计算买方交割违约合约数量时，违约部分应预留合约价值20%的违约金和赔偿金。 计算买、（， 第四十七条 构成交割违约的，5%的违约金，： ， 1、终止交割：；：；15%的赔偿金，交易所退还买方交割货款后终止交割。卖方承担因征购产生的一切经济损失和费用。 （二）买方违约的， 1、终止交割：； ：；15%的赔偿金，交易所退还卖方标准仓单后终止交割。买方承担因竞卖产生的一切经济损失和费用。 终止交割后，交易所交割担保责任了结。 第四十八条 征购价格不高于交割结算价的125%，竞卖价格不低于交割结算价的75%。 第四十九条 若买卖双方都违约的，交易所按终止交割处理，并对双方分别处以违约部分合约价值5%的罚款。 第五十条 会员发生部分交割违约时，违约会员所接标准仓单或所得货款可用于违约处理。 第五十一条 会员在实物交割环节上蓄意违约， 第五十二条 发生违约行为的会员当事人及指定交割金库有义务提供与违约行为相关的证据材料。会员拒不提供证据的， 第五十三条 货主与指定交割金库就交收的金锭检验结果发生争议时，一般通过双方会验的方式解决。也可提请交易所指定的质量检验机构复验，复验结果为解决争议的依据。 第九章 附则 第五十四条 本细则的解释权属于交易所。 第五十五条 本细则所称“毛重”是指金锭（不含包装）的重量，“纯重”是指金锭中纯金的重量，纯重=毛重×金含量（