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上海海得控制系统股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强上海海得控制系统股份有限公司 (以下简称“公司”) 与投资者和潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的信息沟通，完善公司治理结构，促进公司诚信自律规范运作 ,提升公司投资价值，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、深圳证券交易所《股票上市规则》（以下简称“上市规则”）、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第2号:投资者关系管理及其信息披露》、《公司章程》及其他有关法律、法规、规章的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二章 投资者关系管理的目的和基本原则 第二条 投资者关系管理是公司治理的重要内容之一，是指公司高级管理层及信息披露部门通过充分的信息披露，加强与投资者之间的沟通，并通过这项工作使公司与投资者之间建立一种相互信任、利益一致的公共关系，其核心是处理好上市公司与投资者之间的关系。 第三条 投资者关系管理的目的是： 1、促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解和熟悉，通过充分的信息披露加强与投资者的沟通； 2、建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； 3、树立服务投资者、尊重投资者的管理理念； 4、促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； 5、增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。 第四条 投资者关系管理的基本原则为： 1、合规性原则：严格按照现行的法律、法规及证券监管部门制订的相关规则向投资者披露信息； 2、充分性原则：向投资者全面、完整地传递公司相关信息； 3、公平性原则：平等对待和尊重所有投资者； 4、主动性原则：借助各种媒体，积极、主动地与投资者进行持续、有效的沟通； 5、互动性原则：采取灵活多样的沟通方式，最大限度吸引广大投资者对公司的关注； 6、诚信原则：本着实事求是的宗旨，如实向投资者报告公司的经营状况； 7、高效率、低成本的原则：采用电子网络数据及电子邮件等先进的技术手段，努力提高沟通效果，降低沟通成本。 第三章 董事、监事及高级管理人员的诚信 第五条 董事、监事及高级管理人员应当遵守法律、法规和公司章程的规定，严格遵守其公开作出的承诺，忠实履行“诚信、勤勉、尽责、谨慎”的义务，保证本公司的信息披露真实、准确、完整、及时，竭诚保护全体股东和公司的利益。 第六条 董事及高级管理人员应当以公司和全体股东的最大利益为行为准则，在其职责范围内行使权利，公平地对待所有股东。 第七条 积极参加有关培训，了解作为董事、监事的权利、义务和责任，掌握作为董事、监事应当具备的相关知识和沟通能力，熟悉有关法律法规、业务规则和规章制度， 树立公平披露意识。 第八条 公司及董事、监事、高级管理人员的相关网站、博客、微博等网络信息的管理和监控遵照以下规定： 1、公司网站、博客、微博的信息需经过董事会办公室核审无误后方可对外发布； 2、公司董事、监事及高级管理人员需向公司董事会办公室报备其注册的所有博客及微博地址。未经公司董事会办公室许可，上述人员不得在其博客、微博上发布有关公司的信息内容； 3、公司董事会办公室对上述网站、博客、微博等进行日常监控，对于上述非正式渠道泄露未公开重大信息及时采取应对措施或发布正式公告。 第四章 投资者关系管理的内容 第九条 投资者关系管理的工作对象包括但不限于： 1、投资者； 2、证券分析师及行业分析师； 3、财经媒体及行业媒体等传播媒介； 4、监管部门等相关政府机构。 第十条 公司与投资者沟通的内容包括但不限于： 1、公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等； 2、法定信息披露的经营管理信息，包括定期报告、临时公告和年度报告说明会等； 3、公司业已披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式等； 4、公司业已披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息； 5、企业文化建设； 6、公司的其他相关信息。 第十一条 公司与投资者沟通的渠道包括但不限于： 年报、公告、股东大会、分析说明会、一对一沟通、网站、广告、媒体采访和报道、邮寄资料、现场参观、电话咨询、路演等。公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。 第十二条 公司与特定对象（包括但不限于从事证券分析、咨询从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；从事证券投资的机构、个人及其关联人；持有、控制公司5%以上股份的股东及其关联人；新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；深圳证券交易