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数量经济技术经济研究 I994年第7瑚 弓一弓 总要素生产率增长的测定和分解 李衍龙 T- ．0 生产率是某一时点上投入和产出之 比，反映的是指各种投入的综台产出效应水 平，实证分析 中常称总要素生产率 (TotalFactorProductivitnTFP，为简便起见，以 下常将两者混用)，生产率增长是指这个比率在单位时问内的变化。现代的经济增长 以技术进步为基础，以生产率不断提高为特征，因而经济增长分析是以生产率增长为 重点。生产率增长的测算方法大致可分两类：指数法和经济计量学法。前者把生产率 的变化解释为总产出指数除以总投入指数的变化率；后者通过估计生产函数，把生产 率变化解释为该生产函数单位时间内的伉移速度。用指数法计算和编制总要素生产率 增长指数时，一股都要假设分析对象 (企业、行业、部门或整个国民经济)面临的是 竞争型市场经济 (即 存在价格扭 曲问题 ，要素的价格正好是其对产出的贡献)并且 生产规模收益不变。在这些条什下计算出来的总要素生产率增长等同于技术进步速 度，但是，把总要素生产率增长的贡献因素垒部归因于技术进步有些远离实际，处理 也过于简单。 显然，上述指数法假设条什的随意 ·很大。因为生产率增长是与再生产相联系的 动态概念，再生产性质一般都是扩大再生产，需部分地依靠投入的扩大来进行，这就 很可能出现规模经济问题。所以把生产率增长完垒归因干技术进步是不切台实际的， 至少忽略了规模经济的潜在作用。在规模经济不清的情况下 ，可能出现过高或过低地 估计技术进步贡献的问题。为精确掌握经济增长的各个贡献因素，有必要对生产率增 长作进一步的分解，分清技术进步和规模经济的各 自作用。近来的研究成果表明…，运 用经济计量法测定生产率可使上述假设作某些放松。另外，根据对偶理论，应用成本 函数在分辨投入替代弹性、规模经济、技术进步偏移程度方面有着更大的灵活性，同 时还可放松竞争型均衡假设。本文拟在比较两种方法的基础上，提 出一个把 TFP增长 分解为规模经济效益和技术进步的理论框架，供进一步实证分析作参考使用。 一 、 生产率指数和生产技术 根据生产理论，产出增长率一般决定于三个因素： (I)技术条lt- (2)资源投 入的数量和质量； (3)资源利用效率。它们对生产率的影响可用图1加以解释。设产 出函数 F ()和 F ()代表两种不同的投入产 出关系，Q。和 Q：分别是生产期 I和 2 的产出量 ，F。和 F 是生产期 l和 2的技术条件。因Q。和 Q 位于 同的函数轨迹 上， FP作为投入 的平均产出，其值在生产期 2比在生产期 1要大。生产率的这一 变化可能有三种情况： (1)Q 低于 F。()，意为技术低效，有效的产 出应处 — — 34—— 在 Q．。 (2)生产 Q 的投入要比生产 Q．的多，即生产规模不 同，它解释了Q．和 Q 的差异。 (3)投入 F 比F 具有更高的生产率，解释 了Q 和 Q 的差距。这 样，生产效率、生产规模和技术条件都可以部分地用来解释企业 问、行业问以及部门 问的 丁F|P构成差异。所以，掌握研究对象的生产技术结构对分解 TFP具有十分重要 的意义。 Q=F (X) 如果刁考虑技术进步，总 Qz 产出增长可 由总投入增长来解 一 ～ F (X) 释。这个观点符合新古典经济 学的生产和分配理论：竞争型 均衡和规模经济不变意味着所 Qrz F (X)