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银行业金融机构与业务市场准入管理系统 银行业金融机构 董事、监事及高级管理人员任职资格监督管理系统 操作流程 一、银行业金融机构与业务市场准入审批操作流程 注：已开通OA系统的监管机构收文后由办公厅（办公室）在OA系统录入收文信息，传递到监管部门，综合人员在OA系统中向经办处(科)室分办来文时标明该来文属于哪类“行政许可事项”来文，机构高管系统方可自动从OA系统获取收文信息。已开通OA系统的监管机构,经办的监管人员在OA系统中起草行政许可相关发文时，必须录入对应的来文申请书文号，机构高管系统方可自动获取发文信息。二、银行业金融机构董事及高级管理人员任职资格审批操作流程 注：已开通OA系统的监管机构收文后由办公厅（办公室）在OA系统录入收文信息，传递到监管部门，综合人员在OA系统中向经办处(科)室分办来文时标明该来文属于哪类“行政许可事项”来文，机构高管系统方可自动从OA系统获取收文信息。已开通OA系统的监管机构,经办的监管人员在OA系统中起草行政许可相关发文时，必须录入对应的来文申请书文号，机构高管系统方可自动获取发文信息。 三、银行业金融机构报告制事项的处理流程 注：本流程所描述的“报告制事项的处理”指银行业金融机构涉及报告制高管、非法人业务等行政许可事项的处理。 四、银行业金融机构董事、监事及高级管理人员监管整体框架 注：同一法人机构内平职级调动按照《中国银行业监督管理委员会金融机构董事和高级管理人员任职资格管理办法》规定的条件办理。 领导审批 领导审核申请信息后，作出准予或者不予行政许可决定 相关领导（系统外） 发文信息处理 已开通OA系统的监管机构，发文文号、发文时间等信息由系统自动填写，未开通OA系统的需手工录入 监管部门 审核信息录入 录入审核相关信息，打印办文单 监管部门 发文 向金融机构发出准予或者不予行政许可决定，同时将上报文件抄送至经办的监管人员 办公厅（办公室）（系统外） 初审信息录入 录入初审相关信息，打印办文单 监管部门 领导审批 领导审核申请信息后，作出是否通过初审的决定 相关领导（系统外） 报上级机构决定 将初审意见等文件报上级决定机构，同时将上报文件抄送至经办的监管部门 办公室（系统外） 报上级机构文件信息处理 已开通OA系统的监管机构，报上级机构文号、时间等信息由机构高管系统自动填写，未开通OA系统的监管机构手工录入 监管部门 收文处理 录入需要进行二级审批的人员名单 监管人员 上级机构收文录入 已开通OA系统的监管机构，收文信息由机构、高管系统 从OA系统自动获取。未开通OA系统的监管机构，收文信息手工录入 办公厅（办公室）、监管部门 二级审批 纸质材料送监管机构办公厅（办公室），电子材料送对口监管部门 监管机构收文录入 已开通OA系统的监管机构，收文信息由机构、高管系统 从OA系统自动获取。未开通OA系统的监管机构收文信息手工录入 办公厅（办公室）、监管部门 收文处理 对申请进行受理、不受理、补充材料等处理，并打印通知书 监管部门 一级审批 导入电子文档 将金融机构报送的相关电子文档导入系统 监管部门 提出申请 银行业金融机构提出董事及高级管理人员任职资格申请，并使用“银行业金融机构客户端程序”填写相关信息生成电子文档 银行业金融机构（客户端程序） 审查（根据情况选择操作） 审查资格申请材料、查询任职资格和履职监管信息、审核离任审计报告、征询监管意见、调阅任职资格档案、审核谈话记录、审核任职资格考试结果、证实举报信息 监管部门（部分操作在系统内，部分操作在系统外） 提出申请 银行业金融机构提出机构或业务准入事项的申请，并使用“银行业金融机构客户端程序”填写相关信息生成电子文档 银行业金融机构（客户端程序） 二级审批 上级机构收文录入 已开通OA系统的监管机构，收文信息由机构、高管系统 从OA系统自动获取。未开通OA系统的监管机构，收文信息手工录入 办公厅（办公室）、监管部门 审核信息录入 录入审核相关信息，打印办文单 监管部门 报上级机构文件信息处理 已开通OA系统的监管机构，报上级机构文号、时间等信息由机构高管系统自动填写，未开通OA系统的监管机构手工录入 监管部门 报上级机构决定 将初审意见等文件报上级决定机构，同时将上报文件抄送至经办的监管部门 办公室（系统外） 领导审批 领导审核申请信息后，作出是否通过初审的决定 相关领导（系统外） 发文信息处理 已开通OA系统的监管机构，发文文号、发文时间等信息由系统自动填写，未开通OA系统的需手工录入 监管部门 发文 向金融机构发出准予或者不予行政许可决定，同时将上报文件抄送至经办的监管人员 办公厅（办公室）（系统外） 领导审批 领导审核申请信息后，作出准予或者不予行政许可决定 相关领导（系统外） 初审信息录入 录入初审相关信息，打印办文