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东北制药集团股份有限公司投资者关系管理工作规则 第一章 总 则 第一条 为推动东北制药集团股份有限公司（下称“公司”） 完善治理结构，规范公司投资者关系管理工作，提高投资者对公 司的认同度和信任度，实现公司价值最大化和股东利益最大化， 特制定本规则。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者 关系活动，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对本公司了解的管理行为。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、 《证券法》等有关法律、法规、规章及深圳证券交易所有关业务 规则的规定。 第四条 本公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公 开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其 他合法权益。 第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、 完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者 造成的误导。 第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息 及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕 交易。 第七条 除非得到明确授权并经过培训，本公司董事、监事、 高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。 第二章 投资者关系管理负责人 第八条 公司董事会秘书担任投资者关系管理负责人，并设 公司投资者关系管理办公室承办投资者关系的日常工作。 第九条 投资者关系管理负责人全面负责公司投资者关系 管理工作。投资者关系管理负责人在全面深入地了解公司运作和 管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各 类投资者关系管理活动。 第十条 投资者关系管理负责人负责制定公司投资者关系 管理的工作管理办法和实施细则，并负责具体落实和实施。 第十一条 投资者关系管理负责人负责对公司高级管理人员 及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的培训。 第十二条 在进行投资者关系活动之前，投资者关系管理负 责人应对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和 指导。 第十三条 投资者关系负责人应持续关注新闻媒体及互联 网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。 第三章自愿性信息披露 第十四条 公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方 式，自愿地披露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信 息。 第十五条 公司进行自愿性信息披露应遵循公平原则，面向 公司的所有股东及潜在投资者，使机构、专业和个人投资者能在 同等条件下进行投资活动，避免进行选择性信息披露。 第十六条 公司应遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中 就公司经营状况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等 持续进行自愿性信息披露，帮助投资者做出理性的投资判断和决 策。 第十七条 公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，应 以明确的警示性文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可 能出现的不确定性和风险。 第十八条 在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化 导致已披露信息不真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难 以实现的，公司应对已披露的信息及时进行更新。对于已披露的 尚未完结的事项，公司有持续和完整披露义务，直至该事项最后 结束。 第十九条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布 了法规和规则规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所 报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。 第四章投资者关系活动 第一节 股东大会 第二十条 公司应根据法律法规的要求，认真做好股东大会 的安排组织工作。 第二十一条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条 件，在召开时间和地点等方面充分考虑便于股东参加。在条件许 可的情况下，可利用互联网络对股东大会进行直播。 第二十二条 为了提高股东大会的透明性，公司可广泛邀请 新闻媒体参加并对会议情况进行详细报道。 第二十三条 股东大会过程中如对到会的股东进行自愿性 信息披露，公司应尽快在公司网站或以及其他可行的方式公布。 第二节 网 站 第二十四条公司可以通过建立公司网站并开设投资者关 系专栏的方式开展投资者关系活动。 第二十五条 公司应根据规定在定期报告中公布网站地址。 当网址发生变更后，公司应及时公告变更后的网址。 第二十六条 公司应避免在公司网站上刊登传媒对公司的 有关报告以及分析师对公司的分析报告。公司刊登有关报告和分 析报告，有可能被视为赞同有关观点而对投资者的投资决策产生 影响，并有可能承担或被追究相关责任。 第二十七条 公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息应及时更正，避 免对投资者产生误导。 第二十八条 公司可在网站上开设论坛，投资者可以通过论 坛向公司提出问题和建议，公司也可通过论坛直接回答有关问 题。 第二十九条 公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。 投资者可以通过信箱向公司提出问题和了解情况，公司也可通