7机电类特种设备安装、改造、维修许可监督检查记录表.docVIP

附7：机电类特种设备安装、改造、维修许可监督检查记录表 编号： 单位名称 现场地址 单位负责人 联系电话 许可证编号 许可证有效期 评审机构名称 监督检验单位名称 许可的范围 监督检查抽查范围 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 1.资源条件 1.1 法人营业执照正本和许可证原件是否变化，注册资金是否与许可等级相适应 检查许可证有效期 检查注册地址、注册资金 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.2 现任技术负责人，且不得在其他单位兼职 □无此项 1.3 是否配备足够的管理人员，设立相应的质量管理机构 检查公司和施工作业点的机构设置 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.4 拥有的专业技术人员、质量检验人员和技术工人是否满足251号文件《基本条件》的要求 检查聘任合同和资格证（或任命文件） □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.5 具备改造资质的企业是否具备满足其改造业务需求的厂房和场地 现场查看 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.6 计量器具和检测设备是否在检定有效期内 抽查3~5台在用检测设备 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 2.遵守许可制度情况 2.1 单位法定代表人、通讯地址、联系电话变更时，及时报原受理机构备案 □无此项 2.2 注册资金、专业技术人员和持证作业人员数量、质量管理体系等的条件发生重大变更时，是否及时报告原受理机构 现场核查 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 2.3 单位名称变更时，向原受理机构提出更换证书申请 □无此项 2.4 是否存在如下行为： （1）超越《许可证》许可范围施工 （2）施工质量严重下降或经抽查、复查发现不符合本规则规定条件，并在限期（一般不超过3个月）整改后，检验或审查仍不合格的 （4）涂改、伪造、转让、出租或出卖《许可证》，以及向无资格单位出卖或非法提供质量证明书的 （5）由于施工质量造成重大人身伤亡、设备事故的 通过向相关方或行政主管部门核实 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 2.5 安装作业前是否向设备所在地质检部书面告知。 检查5份告知书，少于5份的全查 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）： 监督检查人员： 日期： 3.质量管理体系运行情况 3.1 现行组织机构是否符合质量手册的规定 了解现行组织机构的情况与质量管理手册进行对照 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 3.2 拥有的技术文件（如作业指导书、图纸、产品安装使用说明书等）是否满足施工作业需要 检查施工用技术文件 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 3.3安装单位是否独立编制施工方案，是否严格执行施工方案编写、审核、批准的管理制度，当确需调整施工方案时，是否严格执行施工方案审核和批准的管理制度 检查安装单位施工方案编写、审核、批准、更改的管理执行情况 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 3.4安装单位是否对承担施工中的土建、起重和脚手架架设等专项业务的外包进行有效控制 检查重要外包方档案 抽查1份施工档案，确认外包部分是否在合格供方中选择 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 3.5安装单位是否保存完善的施工过程资料 抽查3~5份施工过程资料的存档情况 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 3.6 对内部审核和许可评审所提出的问题是否及时进行了改进 查阅内部审核报告、许可评审意见及处理结果记录（纠正及纠正措施） □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 4.质量反馈与投诉的处理情况 4.1 安全监察机构和监督检验机构提供的质量反馈与投诉情况描述 索取并核实 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 4.2 是否定期对用户进行回访或意见调查，对安装施工中存在的问题及时进行处理 抽查顾客意见反馈档案2份，追踪安装单位对问题的处理情况 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 4.3 了解是否有因施工质量问题造成事故的情况 向1个设备拥有单位了解情况；向安全监察机构和监督检验机构了解情况 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）： 监督检查人员： 日期： 5.安装过程及安全性能 5.1 施工方案（ a） b） c） d） e） f） □无此项 5.2 是否按规定严格执行施工方案审查批准制度，并签署齐全；有特殊要求的安装作业是否编制专