C13024 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读 (100分).docVIP

C13024《证券公司证券营业部信息技术指引》解读 一、单项选择题 1. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，（ ）应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度。 ??? A. 证券公司 ??? B. 证券公司分支机构 ??? C. 证券营业部 ??? D. 证券公司区域中心 2. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，部署证券公司网上交易站点的证券营业部，或作为其他证券营业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供现场交易的证券营业部，视同为（ ）型证券营业部。 ??? A. C ??? B. A ??? C. B ??? D. D 3. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应确保A型和B型证券营业部提供至少（ ）种相互独立的行情揭示系统、委托方式。 ??? A. 2 ??? B. 1 ??? C. 4 ??? D. 3 4. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司与证券营业部之间应采用至少（ ）条不同运营商或不同介质的通信线路。 ??? A. 4 ??? B. 3 ??? C. 2 ??? D. 1 二、多项选择题 5. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房供电应满足如下要求（ ）。 ??? A. 相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应，并留有余量 ??? B. 应配置UPS电源，并不得将与业务无关的设备接入UPS电源 ??? C. 应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有独立的配电柜或配电箱 ??? D. 市电插座与UPS插座应严格区分，插座面板应有提示性的标识或标签 6. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房建设应满足以下要求（ ）。 ??? A. 避让主干电力电缆穿越场所，避让供水、消防管网经过；设备放置处应考虑地面承重，应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置，必要时应进行地面加固 ??? B. 选择通信设施健全，相对安全、易于管理的区域 ??? C. 应配备应急照明装置及防火防盗门等有效安保设施 ??? D. 尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，避开易发生火灾危险的区域 三、判断题 7. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应对证券营业部与客户建立的网络连接进行审批，对连接方式进行统一规划和管理，并采取安全措施，实现有效隔离。（ ） ??? 正确 ??? 错误 8. 证券公司需根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，建设证券营业部的信息系统，不可以自主选择证券营业部信息系统建设模式。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应确保证券营业部局域网与公司广域网、互联网实现有效隔离。（ ） ??? 正确 ??? 错误 10. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应为A型和B型证券营业部至少配备一名专职技术人员。（ ） ??? 正确 ??? 错误