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慈溪市立奇电器有限公司 LQ/QP023-2009 内部审核控制程序 1、目的 规范公司管理体系内部审核程序，准确评价管理体系运行是否符合管理体系标准，及实现既定方针、目标的能力，寻找体系改进的机会。 2、范围 适用于公司自己组织的对质量体系、环境体系、安全体系、以及根据客户或法规要求建立的其它管理体系的审核。 3、术语定义 审核依据：质量体系审核依据为ISO9001：2008标准、产品应满足的法规（如产品认证标准，认证产品工厂质量保证能力要求）、客户要求、公司质量方针、目标、手册、程序文件及第三层次文件； 环境体系审核依据为ISO14001：2003标准、ROHS指令、国家及地方的环保法规，公司环保手册、程序文件、客户在环保方面的要求等 安全体系审核依据为国家安全生产法规、劳动法规、公司安全政策、文件要求及客户要求等。 4、流程 5、执行方式 5.1、制定内审计划 5.1.1、内审时机 5.1.1.1、距上次内审已超过12个月时，应进行全面审核； 5.1.1.2、组织机构发生变化时，应进行一次全面审核； 5.1.1.3、管理出现较大问题时，针对产生问题的部分进行审核； 5.1.1.4、客户有重大投诉时，针对投诉的问题进行审核； 5.1.1.5、重要的工厂检查前，按照工厂检查要求进行审核； 5.1.1.6、公司的方针、目标调整，应进行全面审核 5.1.1.7、公司决策层认为必要时，应进行全面或部分审核。 5.1.2、制定审核计划 管理代表根据5.1.1的要求，应及时制定《管理体系内部审核计划》LQ/QP023-01，审核计划应符合审核依据的要求，包括时间、人员资格、利益关系回避等。 5.2、核准 《管理体系内部审核计划》LQ/QP023-01经总经理批准生效。 5.3、审核准备 5.3.1、审核组长应按照《管理体系内部审核计划》LQ/QP023-01的规定及时招集审核组成员进行审核准备； 5.3.2、审核员应根据计划的要求准备《管理体系内部审核检查表》LQ/QP023-02； 5.3.3、审核实施前一周内，审核组长应将经批准生效的《管理体系内部审核计划》LQ/QP023-01发放到所有被审核的部门。 5.3.4、必要时，审核组长应对审核员进行培训。 5.4、实施审核 5.4.1.、审核组长应主持有审核员及受审核部门主管参加的首次会议，参加者应在《会议签到》LQ/QP003-02上签字； 5.4.2、审核员按照《管理体系内部审核计划》LQ/QP023-01规定实施现场审核，审核情况应记录在《管理体系内部审核检查表》LQ/QP023-02上； 5.4.3、现场审核结束后，审核组长应召集审核员就审核情况进行沟通，对审核发现进行评估，确定《不符合项报告》LQ/QP023-03。 5.5、提出不符合项报告 审核结束，由审核组长主持有审核员及受审核部门主管参加的末次会议，提出《不符合项报告》LQ/QP023-03由被审核单位主管签字确认。 5.6、实施纠正措施 不符合项的责任人按照《纠正和预防措施控制程序》LQ/QP021-2009规定要求实施纠正措施，并在落实后通知审核组长。 5.7、验证 审核组长应组织对不符合项纠正措施的检查验证，如果验证结论不符合要求，则应开具新的《不符合项报告》LQ/QP023-03通知责任人部门，要求改进。 5.8、审核报告 不符合项纠正完毕，审核组长应整理本次审核的资料，形成《内部审核报告》LQ/QP023-04报告管理代表和总经理。 5.9、归档分发 《内部审核报告》按照《文件控制程序》LQ/QP001-2009的规定进行分发，审核的所有资料由品质部归档管理。 5.10、审核员资格 5.10.1、QMS及EMS体系内审员应具有外部培训机构颁发的《ISQ9000/14000内审员证书》经公司聘任者才可执行内审任务； 5.10.2、ROHS体系内审员除具有5.10.1条的要求外，还需经过WEEEROHS指令知识的培训，经人事部门考核合格者才可担任此职，在可能时，应考虑送外部培训机构进行培训和考核。 6、记录 6.1、本程序要求的各种记录由品质部归档管理，保存期5年 6.2、《管理体系内部审核计划》LQ/QP023-01； 6.3、《管理体系内部审核检查表》LQ/QP023-02 6.4、《不符合项报告》LQ/QP023-03； 6.5、《内部审核报告》LQ/QP023-04。 附录A 附录B 慈溪市立奇电器 有限公司 管理体系内部审核检查表