东源简版03【荐】.pdfVIP

《东源定向增发指数型基金》产品简版 一、主基金基本形式和运作模式 项目名称 昆仑信托·东源定向增发指数型基金1 期集合资金信托合同 信托公司 昆仑信托股份有限公司 信托规模 不低于5000 万，小额（100 万-300 万）30 个 信托期限 15 个月 基金托管银行 中国银行总行托管部 以增强型指数化投资模式投资中国境内已上市公司的非公开发行股份。资金 投资方向 闲置期间，执行合理可行的低风险现金管理策略，主要形式包括货币基金、 国债逆回购和银行短期理财产品。 东源（天津）股权投资基金管理有限公司。 普通合伙人 执行合伙事务并担任主基金的基金管理人，对主基金承担无限责任。 单个大资金的自然人投资者、机构投资者、信托计划、有限合伙企业等子基 有限合伙人 金作为主基金的有限合伙人。 基金申购 经普通合伙人同意，随时可申购。 赎回锁定期15 个月，锁定期结束后，有限合伙人可申请赎回；锁定期内，有 赎回及转让 限合伙人可向第三方转让其基金份额，基金管理人也可帮助有限合伙人将其 持有的基金份额在股权交易所挂牌，实现转让。 基金托管费 基金资产×0.2%/年（托管银行收取） 基金管理费 由基金管理人按基金资产的1%/年的标准收取 基金管理人 有限合伙人到期优先享受 10%收益 （年化8% ），超额部分的20%将作为业绩 业绩报酬 报酬支付给基金管理人。 基金管理人定期提供月度、季度、年度投资运作报告，并向有限合伙人提供 基金服务 经审计的年度财务报告。 承销额度 分销 二、基金管理人简介 公司基本情况 东源（天津）投资管理有限公司注册成立于2011 年6 月，是由苏州国信金融投资集团 与业内资深人士，基于共同的经营理念成立的综合性投资管理机构，专业从事资产管理、股 权投资和管理、投资咨询、财务顾问等综合性投资管理业务。 公司为合伙制有限责任公司，内部运行机制是基于资产管理行业特点和公司长期战略而 制定的，经营模式以科学合理的体制明确职责，利用高激励机制更有效地发挥公司人才优势。 表1.公司股东构成及股本结构 图1. 东源投资管理的组织框架图 股 东 会 股东 股本（万元） 持股比例 监 事 会 董 事 会 苏州国信 1230 41% 太仓东港 300 10% 董 事 长 风险控制委员会 北京荷信利华 360 12% 总 裁 王雪涛 540 18% 投资决策委员会 魏德善 240 8% 王伟林 210 7% 交 研 股 财 综 法 技 祁文亮 120 4% 易 究 权 合 律 术 部 发 投