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关于建立建设工程监理风险模型的设想 文／彭英 石 峰 近年来，随着监理行业的不断发展 ，监理风险日益凸显， 与，影响工程质量的因素很多，监理风险的形成也较为复杂。这 监理风险及其控制已成了监理业界关注的主要 问题之一，业界 里为了便于集中解决质量问题，把监理风险作如下界定。 人士从不同角度对此发表 了不同的见解，大多从监理风险的识 1)界定为监理工作系统内的责任风险 别、来源、成因、种类、防范、控制、管理和措施等方面进行 监理风险是指建筑工程 中存在重大隐患而监理工程师未发 探讨 ，至今难见从建立监理风险模型出发的系统思考。笔者借 现或未纠正的可能性。包括监理过程的缺陷导致监理结果与规 鉴审计学中的审计风险模型，对建立监理风险模型提出了初步 范要求不符而产生的损失或责任风险，不应包括业主对物业经 设想。 营失败而导致监理主体遭受损失或不利的可能性。监理风险应 1监理风险的形成分析 与监理本质、监理 目标作为一个整体来研究和讨论。监理风险 一 个建筑工程项 目监理风 险的大小不仅取决于监理 自身， 来源于监理工作系统 ，产生于监理项 目、具体监理过程和方 同时也受项 目复杂程度、施工单位和建设单位控制能力等的影 法，产生的原 因在于职业判断与抽检方法等监理本身所带来的 响。其形成过程可分为以下几个阶段。 不确定性 ，理应界定为技术性风险；而导致监理失败和监理单 1)项 目自身固有风险 位遭受损失的种种外界因素，不应包含在监理风险之内。 越复杂的建筑工程项 目，出现质量问题的比率越高，每百 2)界定在质量隐患范围内 个质量点出现问题的点就越多i简单的建筑工程项 目则相反。 监理工作范围包括 “三控两管一协调”；这-工作范围内 这是项 目本身固有的，这里称其为固有风险。这部分风险将由 均包含风险，把监理风险初步界定在质量范围内，暂不把投资 施工单位和监理人员去控制。 经济风险、安全风险等包括在内，有助于集中解决质量问题。 2)施工单位 自我控制风险 3)界定在施工阶段监理风险 一 一 个建筑工程项 目带着其 自身固有风险进入施工阶段，施工 个工程项 目寿命周期包括可行性分析 、地质勘探、设 单位要对施工过程中可能出现的质量问题进行控制，包括事前、 计、施工、监理和使用等阶段 ，每一个阶段均存在风险，这里 事中和事后控制，也包括自检、互检和巡检 ，检验合格后报验。 集中考虑施工过程监理风险，有助于区分不同参建主体不同责 这里把施工单位未控制住的风险称为控制风险，这部分风险的大 任，避免不同参建主体风险的相互替代或减轻。 小取决于施工单位的内部控制制度及其执行情况，施工单位内部 4)界定在重大隐患范围内 控制制度设计合理、一贯执行时，控制风险就小：反之，控制风 一 个工程项 目影 Ⅱ向质量的因素繁多，这里仅包括重大质量 险就大。同时这部分风险将由监理去进一步控制。 风险，不包括细小的质量风险点，但包括多个单独质量风险点 3)重大质量隐患风险 或连 同其他质量风险点形成的重大质量隐患点。 以上两种风险紧密相连 ，且具有共性，即监理单位只能评 3监理风险模型的建立及应用思路 估 ，无法控制。因此，将两者共称为重大质量隐患风险