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第六章 学习目标 ※了解国家的起源和职能 ※掌握国家模型 ※理解国家在经济增长中的作用 ※掌握国家在产权制度形成中的作用 一、国家的起源 1、契约理论 核心观点：国家是公民达成契约的结果，它要为公民服务。 内容：社会分工及协作受契约与交易费用的约束。契约的有效性制约着社会分工向纵深方面的发展。市场经济在某种程度上讲就是一种契约经济。国家的存在有利于契约制度的建立和契约的实施。 优点：契约方法解释了为什么国家提供了一个经济地使用资源的框架，从而促进福利的增加。 不足：社会契约论只假设了人们订立契约的原因和契约本身的功能，而没有进一步分析订立契约各方的利益要求，以及为了实现各自利益最大化所进行的斗争或争夺，因而它实际上忽视了国家作为契约各方实现各自利益最大化工具的功能。 2、掠夺论或剥削理论 核心观点：国家是某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入。 内容：掠夺性的国家将界定一套产权，使权力集团的收益最大化而无视它对社会整体福利的影响。 缺点：从长期看，上述做法必然会演变成无效率产权。且掠夺论忽略了契约最初签订的得利而着眼于掌握国家控制权的人从其选民中榨取租金。 3、诺思的国家理论 诺思提出了有关国家的“暴力潜能”分配论 —若暴力潜能在公民之间进行平等分配，便产生契约性的国家；若这样的分配是不平等的，便产生了掠夺性国家。 什么是暴力潜能？ —它既包括军队、警察、监狱等暴力工具，也包括权威、特权、垄断权等“无形资产”。 暴力潜能形成的条件： 暴力潜能形成的边际成本=产权保护的边际收益 国家是在暴力方面具有比较优势的组织，国家暴力的特点是: —第一，国家暴力是对付暴力的暴力，即对付非法暴力的合法暴力，这种合法性起源于每个人捍卫自己利益、抵御别人侵害的合法权利。 —第二，国家暴力只有在能够实现某种社会合作，并且比其他制度更有效时，才被采用。 二、国家的职能（4个） 1、保护性职能 分类： ①内在制度 —群体内随经验而演化的规则。 ②外在制度 —外在地设计出来并靠政治行动由上级强加于社会的规则。 政府最突出的保护性职能体现： —防止一些公民受另一些公民的强制； —防止外部威胁，即抵御外来强制，保护公民眼前的和将来的自由。 保护性职能的局限： —某些方面管制的激增造成了交易成本，并削弱着竞争市场的协调控制功能。 因此，对每一项管制措施，我们都要权衡与长期社会成本相对应的长期社会收益。 2、国家生产性职能 —国家的生产性职能是指国家或政府为公民提供某些公共品。 3、国家对产权的再分配职能 —即没收某些人的产权并将它们再分配给另一些人。 对产权的再分配所使用的政策手段： —运用政府的强制权力来征税和分派转移支付，以弱化甚至消除竞争博弈的后果； —通过直接干预交易私人产权的竞争基础，通过影响财务资本、物质资本和人力资本的积累，通过干预缔约自由，改变市场的运行。 4、国家的核心职能 —维护法律和秩序，界定产权，充当我们修改产权和其他经济博弈规则的工具，裁决在解释规则上出现的争端，强制执行契约，促进竞争，提供货币框架，抵制垄断，对某些领域实施政府干预，保护无责任能力者，确保最低收入。 一、国家模型的基本特征（诺思） 假设：效用最大化；经济人行为假设 特征： —第一，国家为获取收入，以一组服务—保护与公正作交换。由于提供这些服务存在着规模经济，因而作为一个专门从事这些服务的组织，它的社会总收入要高于每一个社会个体自己保护自己拥有的产权的收入。 —第二，国家试图像一个带有歧视性的垄断者那样活动，为使国家收入最大化，它将选民分为各个集团，并为每一个集团设计产权。 —第三，由于总是存在着能提供同样服务的潜在竞争对手，国家受制于其选民的机会成本。 二、国家的目标 目标： —一是界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则，这能使统治者的租金最大化。 —在第一个目标框架中降低交易费用以使社会产出最大，从而使国家税收增加。 上述目标的三个重要推论： 1、综合起来看，上述两个目标并不完全一致 —第二个目标包含一套能使社会产出最大化而完全有效率的产权，而第一个目标是企图确立一套基本规则以保证统治者自己的收入最大化。 —从历史上看，在使统治者（和他的集团）的租金最大化的所有权结构与降低交易费用和促进经济增长的有效率体制之间，存在着持久的冲突，这也是国家两个目标冲突的根源。 2、国家基础结构的创立旨在界定和实施一套产权，并指定统治者代理人的权利代表 3、统治者提供的服务有着不同形式的供给曲线 —弗里德曼用国家规模与形式的理论探讨了收入类型与国家的规模和形式之间的关系。 三、国家、产权与经济的技术生产边界 诺思国家理论的核心就是国家、产权及经济的技术生产之间的相互关系。 基本定义： 经济的技术生产边界指社会的知识存量