天津天药药业股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告【荐】.pdfVIP

天津天药药业股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 天津天药药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会及全体 董事保证本报告内容的真实性、准确性和完整性；并承诺本报告没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 天津天药药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 董事会及全体董事保证本报告内容的真实性、准确性和完整性；并承 诺本报告没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为了保证公司经营管理活动的合法、合规、资产的安全、财务报告及 相关信息的真实完整，经营效率和效果的合理高效，并最终保证公司 在不断实现发展战略的过程中，能够规避或控制公司面临的各种风 险，保护股东的合法权益，本公司根据财政部、证监会等部门联合发 布的《企业内部控制基本规范》及其配套应用指引和《上海证券交易 所上市公司内部控制指引》（以下简称《内控指引》）等相关法律、法 规和规章制度的要求，对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面 的自查，并对公司 2010 年内部控制情况的有效性进行了评估，评估 情况如下： 一、 公司内部控制综述 公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》 及其配套应用指引（以下简称《基本规范》）和《上海证券交易所内 部控制指引》（以下简称《内控指引》）等法律法规的要求，结合公司 1 实际，对公司的规章制度和业务流程进行了梳理、讨论、完善和补充， 为公司更好地开展内部控制的完善工作提供制度上的保证。此外，公 司还十分重视有关重点人员的学习和实践活动，保证相关从业人员的 知识储备得以及时更新。然后，再根据比照有关法律法规和完善后的 公司制度对公司实际业务进行合规性调查，以及时发现制度缺陷或实 践偏差，保证内控要素无论在制度上还是在实践上都得到基本落实。 (一) 公司的组织架构 公司遵照有关法律法规和监管要求，不断完善公司治理结构和议事规 则。设立了股东大会、董事会及董事会专门委员会 （包括战略委员会、 薪酬与考核委员会和审计委员会等）、监事会和由总经理负责的高级 管理层，形成决策科学、监督有效、执行有力的运行机制和分工合理、 职责明确、相互制衡、运作规范的组织架构。具体情况如下： 1、 公司股东大会是公司的最高权力机构，公司通过不断完善公司 《章程》中关于股东大会及其议事规则的条款，确保股东尤其 是中小股东充分行使其合法权利。 2 、 公司董事会是公司的决策机构，对股东大会负责，负责建立和 完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。 3、 公司监事会是公司的监督机构，对公司董事、总经理及其他高 管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，并向股 东大会负责并报告工作。 4 、 公司董事会下设包括战略委员会、薪酬与考核委员会和审计委 员会这三个专门委员会，对董事会负责。战略委员会主要负责 2 对公司长期发展战略以及影响公司发展的重大事项进行研究并 提出建议；薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管 理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬政策与方案；审计委员会主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作，公司内部控制的建立、完 善以及监督执行和监督考评的工作也由该委员会通过对公司有 关部门和内部审计工作的指导来实现。 5、 公司高级管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过 指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管 理权力，保证公司的正常经营运转。各控股子公司和职能部门 实施具体生产经营业务，管理公司日常事务。有关内部控制的 各项具体或基础工作都有公司高管层负责执行和实施，并向董 事会报告并接受其监督和指导。 (二) 公司内部控制制度建立健全方案简述 从 2009 年开始，公司以财政部、中国证监会和上海证券交易所发布 的相关法律法规、规范及