《资产管理业务管理办法》及配套细则修订内容对比.xlsVIP

定向实施细则 集合计划实施细则 管理办法 资产托管机构有权随时查询资产管理业务的经营运作情况，并应当定期核对资产管理业务资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 证券公司因涉嫌违法违规被中国证监会调查的,中国证监会暂不受理其客户资产管理业务资格申请、集合资产管理计划设立备案或者申请；已经受理的,暂缓进行审核。 证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同： （一）因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外； （二）因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间； （三）中国证监会规定的其他情形。 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。 自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于十五年。 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。 证券公司从事客户资产管理业务，有下列情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其客户资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其客户资产管理业务资格: (一)未按照本办法的规定办理客户资产的托管； (二)未按照本办法的规定将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案； (三)违反本办法第三十四条的规定,委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划； (四)违反本办法第三十五条的规定,未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金； (五)违反本办法第三十六条的规定,不通过固定席位进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购； (六)违反本办法第十四条、第三十七条的规定,超出投资范围和比例进行投资； (七)违反本办法第三十八条的规定,未按照规定程序或者超比例从事关联交易； (八)未按照本办法第三十九条的规定履行通知、报告义务； (九)从事本办法第四十一条、第四十二条规定的禁止行为； (十)违反本办法第四十六条的规定与客户签订资产管理合同； (十一)违反本办法第四十七条的规定推广集合资产管理计划； (十二)未按照本办法第六十一条的规定保存有关材料； (十三)未按照本办法第六十二条的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查； (十四)其他违反本办法规定的行为。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、罚款；情节严重的,依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格。 证券公司从事客户资产管理业务，有下列情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其客户资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其客户资产管理业务资格： （一）未按照本办法的规定办理客户资产的托管； （二）未按照本办法的规定将有关材料置备于营业场所； （三）违反本办法第二十八条的规定，委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划； （四）违反本办法第二十九条的规定，未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金； （五）违反本办法第三十条的规定，不通过专用交易单元进行交易； （六）违反本办法第十四条、第三十一条的规定，超出投资范围和比例进行投资； （七）违反本办法第三十二条的规定，未按照规定程序或者超比例从事关联交易； （八）未按照本办法第三十四条的规定履行通知、报告义务； （九）从事本办法第三十六条、第三十七条规定的禁止行为； （十）违反本办法第四十一条的规定与客户签订资产管理合同； （十一）未按照本办法第四十条、第四十二条的规定履行适当销售义务； （十二）未按照本办法第四十八条的规定建立公平交易制度及异常交易监控机制，未公平对待所管理的不同资产； （十三）未按照本办法第五十七条的规定保存有关材料； （十四）未按照本办法第五十八条的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查； （十五）其他违反本办法规定的行为。 对证券公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格。 原细则 为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》），制定本细则。 为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号，以下简称《管理办法》），制定本细则。 证券公司从事集