质押式报价回购合同书天天利.pdfVIP

版本号：CHINAGALAXY 中国银河证券股份有限公司 质押式报价回购交易客户协议 甲方（客户）： 客户代码：____________________________ 证件类型：____________________________ 证件号码：____________________________ 法定代表人（仅限机构客户）：________________________________ 住所： 联系电话： 注：甲方通过电子方式签署本客户协议的，乙方将自动默认采用甲方在乙方开立的证券资金账 户的个人信息作为本客户协议的个人信息，甲方不同意上述方式的，应当选择书面签署本客户协议。 乙方：中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈有安 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 联系电话：4008888888 为了规范甲乙双方开展的质押式报价回购（以下简称“报价回购”），明确甲乙双方在开展报价 回购中的权利义务关系，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规章和《债券质押式报 价回购交易及登记结算业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、《质押式报价回购交易及登 记结算业务办法》（以下简称“《业务办法》”）、《关于调整债券质押式报价回购业务试点相关要 求的通知》（以下简称《调整通知》）等上海证券交易所（以下简称“上交所”）和中国证券登记结 算有限责任公司（以下简称“中国结算”）的相关业务规则及规定，在平等自愿、诚实信用的基础 上，就甲乙双方开展报价回购相关事宜，达成本协议，供甲乙双方共同遵守。 第一章 释义与定义 第一条 除非本协议另有解释或说明，下列词语或简称具有以下含义： （一） 报价回购：乙方将可用于上交所质押式回购交易的债券、基金份额或上交所和中国结算 认可的其他证券作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向甲方以乙方报价、甲方接 受报价的方式融入资金，在约定的购回日甲方收回融出资金并获得相应收益的交易。 第 1 页 版本号：CHINAGALAXY （二） 标准券折算比率：债券适用上交所委托中证指数有限公司提供的报价回购质押券折算率； 以基金份额及上交所和中国结算认可的其他证券作为质押券的，标准券折算率另行规定； 上交所和中国结算可以根据市场情况调整质押券折算率管理的相关规定。 （三） 初始交易：甲乙双方之间进行的，由乙方提供自有资产作为质物向甲方融入资金的交易。 （四） 购回交易：甲方收回融出资金并获得相应收益的交易，包括到期购回和提前购回。 （五） 质押券：乙方提交的作为报价回购交易履约担保并集中存放于质押专用账户中的自有证 券。 （六） 报价回购的委托价格：百元资金到期年收益。 （七） 提前购回价格：百元资金提前购回年收益。 （八） 提前购回：甲方根据本协议的约定在回购到期日前终止回购交易。 （九） 自动续做：回购到期日，如果甲方未发出不再续做指令，即视为甲方自愿按原购回金额 （不含回购收益）自动滚动续做1天期回购品种，甲方不需要下达1天期回购初始交易委托。 （十） 不再续做交易（在乙方交易系统中亦称终止续做）：在自动续做期间，甲方发出不再续做 委托指令，终止自动续做功能。对于一笔回购交易，甲方不能提出部分不再续做。 （十一） 交易日：上交所的营业日。 （十二） 天数：非特别声明为交易日的均指日历天数。 （十三） 中国证监会：中国证券监督管理委员会。 （十四） 上交所：上海证券交易所。 （十五） 中国结算上海分公司：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。 第二章 声明与保证