天津渤海商品交易所现货交易异常情况管理细则（暂行）.doc

天津渤海商品交易所现货交易异常情况管理细则（暂行） 第一条 为规范天津渤海商品交易所现货交易行为，保护现货交易参与各方的合法权益，维护市场正常秩序，根据天津市人民政府颁布的《天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法》【津政发[2009]32号】以及交易所制定的《天津渤海商品交易所现货交易管理办法》，制定本细则。 第二条 天津渤海商品交易所（以下简称交易所）依据相关规则、规定，对在交易所内从事的现货交易活动进行监督管理，对于通过交易所电子交易系统进行申报、订立或者转让电子交易合同过程中出现的异常情况，交易所有权对相关交易商采取相应的监管措施。 第三条 交易商参与现货交易应当遵守天津渤海商品交易所相关业务规则的规定，接受交易所监管，自觉规范交易行为。 第四条 现货交易过程中的异常交易情况主要包括： （一）通过交易所电子交易系统对挂牌交易商品进行大量或者多次自己与自己订立或者转让电子交易合同； （二）两个或者两个以上交易商通过交易所电子交易系统对挂牌交易商品进行大量或者多次相互订立或者转让电子交易合同； （三）通过交易所电子交易系统对挂牌交易商品申报的采购数量或者销售数量巨大，涉嫌影响商品交易价格； （四）通过交易所电子交易系统对挂牌交易商品大量或者频繁申报采购或销售，申报后又撤销申报，涉嫌影响商品交易价格或者误导其他交易商进行商品交易； （五）两个或者两个以上涉嫌存在实际控制关系的交易账户合并订立同一挂牌交易商品电子交易合同数量超过交易所规定的该交易商品的订货限额； （六）大量或者多次进行买入（卖出）订立挂牌交易商品电子交易合同并以较订立成交价格低（高）的价格进行转让； （七）交易所认定的其他情形。 第五条 交易商现货交易过程中出现本细则第四条所列异常情况之一的，交易所可以采取列入重点监管名单、要求交易商报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种；情节严重的，交易所可以采取调整订货保证金比例、暂停交易、暂停新“订立”、限期“转让”、限制交收申报、限制出金、代为转让等紧急措施。 第六条 授权服务机构（会员）应协助交易所做好现货交易市场的监督管理工作，及时发现、及时报告、及时制止现货交易异常情况。 第七条 本办法解释权属于天津渤海商品交易所股份有限公司。 第八条 本办法自公布之日起实施。 天津渤海商品交易所股份有限公司 二〇一四年七月一日