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南方论刊 ·2008年第6期 民主与法制 国家主权豁免原则探究 李张威 （武汉大学法学院 湖北武汉 430072） 【摘要 】国家及其财产豁免特权是国际法上公认的一项原则。国家之间是平等的，本 身无管辖权，国家享有绝对的豁免权，但基于利益的角度出发，国家通过一定方式放弃部 分管辖权，使得另一国基于该国的放弃而获的对其在这部分的管辖权。 【关键词 】绝对主权豁免权；限制主权豁免权 国家主权豁免原则是由国家 主权行为和用于政府事物的国家 策的，不过同时也赞成通过协议 主权平等原则引申出来的，国家 财务才享有豁免权，但非主权行 来消除各国在国家豁免问题上的 是平等的，平等者之间无管辖 为和用于商业目的的国家财产不 分歧。1991年第46届联大六委会 权。一国不能对另一国的国家元 享有豁免权。第一次世界大战 上，我国政府代表进一步表明立 首，外交人员以及外国的国家行 后，欧洲许多国家，如德、法、 场：“国家豁免是基于国家主权 为和国家财产行使管辖。国家主 意、比、瑞士等国均逐渐转向有 和主权平等的一项国际法基本原 权豁免原则在历史的沿革中出现 限豁免的立场，英国是转向有限 则”，“国家财产的执行豁免是 两种不同的理论，那就是：绝对 豁免最迟的欧洲国家，美国曾经 一项久己确立和公认的原则”， 主权豁免和限制主权豁免。 也是主张绝对豁免的，但是至 同时我国代表重申：“为了维护 所谓绝对豁免权是指国家的 1976年。美国国会通过《外国主和促进国家间正常的往来和经贸 一切行为和财产均应享有不被他 权豁免法》，列举外国国家不能 关系，可以就国家豁免制定一些 国管辖的权利。在早期国家对私 享有豁免的若干情况，从而转向 例外的规定。然而考虑到国家豁 领域的干涉和涉足较少的情况 有限豁免的立场。二战后，许多 免原则的性质和内涵，这些例外 下，这一理论得到一致公认。例 社会主义国家和第三世界国家所 必须限于实际需要的某些情况而 如，1879年比利时国会号案。国特有的政府控制经济的模式及世 保持在最低限度上。”“我们承 会号为比利时国家邮船，在美国 界范围内的国有化浪潮，使得政 认和尊重国际上已存在着关于国 法院被诉，初审法院认为此船从 府频繁地与外国私人或公司进行 家及其财产豁免的两种不同的主 事商业性行为，不享有豁免权， 商业交易，政府及其分支机构名 张和实践，我们认为这两种不同 但上诉法院把原判决驳回，认为 下的财产大量参与国际经贸活 的主张都有合理的内核”。我国 国家船舶即使从事商业性行为也 动，特别是国有企业大量参与涉 政府在国际会议上在表明“国家 同样享有豁免。国家主权豁免原 外经济活动。在国际经济贸易纠 豁免是一项国际法基本原则”的 则是建立在国家主权绝对独立和 纷中出现的国家与私人之间的矛 同时，又表示可以“就国家管辖 国家之间绝对平等的基础之上 盾，使得世界许多国家认识到坚 制定一些例外的规定”，“为私 的，其理论依据是绝对独立基础 持绝对豁免不仅不利于保护国际 方当事人提供公平合理的救 上的平等，其最终还是以绝对的 交易的安全。而且由于部分国家 济”，限制豁免主义“也有合理 独立为基础的。绝对豁免理论有 对国家豁免权的滥用使得原本为 的内核”，可见我国政府的立场 效的捍卫国家的主权，防止一国 捍卫主权平等的绝对豁免原则成 已经开始从绝对豁免主义的立场 对另一国的权利造成侵犯，同时 为逃避责任的造成实质不平等的 上缓和，体现了限制豁免主义的 它在司法中简化相关程序，避免 挡箭牌。所以大家开始普遍接受 趋势。 了许多法律上的冲突，比如，如 限制豁免，目前，发达国家多数 国家对外从事的非主权行为 果不采取绝对豁免，必将造成一 采用有限豁免原则，发展中国家 属国际私法的领域，根据韩德培 国的法院以另一国为被告，这涉 也有一部分国家采取有限豁免原 先生的定义：国际私法就是国际 及到法律的适用问题，管辖权的 则。 民商法。民法中最基本的理论就 来源问题，以及在判决后能否认 我国目前还没有专门关于国 是当事人平等，包括法律地位平 可和执行的问题。一些国家的法 家及其