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大陆法系缺席判决制度价值取向研究 摘 要：缺席判决制度自古罗马时即已有之，从缺席判决主义模式到一方辩论主义模式的变迁反映了缺席判决制度从纯粹作为的一种终结程序的手段和一种惩罚措施转向更加重视程序的正当性即程序公正问题，但就缺席判决制度本身而言，它是为了诉讼的效益而设。 关键词：缺席判决主义；一方辩论主义；诉讼效益；程序公正 缺席判决是指，在民事诉讼中，法院在一方当事人于言辞辩论期日未出庭或虽出庭，但未进行任何答辩的情况下，依另一方当事人的申请而作出的判决。它是与对席判决相对的概念。由于各国法律的规定有所不同，因此各国的缺席判决的含义也有所差异，在法国民事诉讼法中，缺席判决仅针对被告不出席的情况，而针对原告不出席所作的判决称对席判决。在德国，对原告和被告缺席所作的判决都叫缺席判决。但是，无论各国的规定有何差异，作出缺席判决的前提条件大致包括以下几点：（1）诉合法。因为缺席判决是实体判决，因而只有当实体判决要件被满足的情况下才允许作出该判决［1］，如《德意志联邦共和国民事诉讼法》第331条第2款规定，如果认为诉之申请为正当，即依其申请而为判决；认为不正当时，驳回其诉［2］。（2）法院的传唤合法到位。《德意志联邦共和国民事诉讼法》第335条规定，对未到场的当事人，未能适当地、特别是未能及时地传唤的，不许为缺席判决。（3）缺席：一般来说，是指当事人本人缺席；但是有些国家，某些诉讼实行强制代理制度，如在法国的大审法院诉讼程序中，被告不出庭是指被告没有在规定的期限内提出选任律师书，或者说即使被告本人出庭或向法院提出了攻击防御方法类的诉讼文书，也视为缺席［3］。在德国，如果在无律师强制的程序中被告在点呼案件之后直至言词辩论结束之前没有出席并且也没有依法被代理，则被告缺席，在律师诉讼中，如果没有诉讼法院许可的律师作为代理人为他出席，则该方当事人缺席［1］104。另外，如果出庭但是不进行答辩的，也视为缺席，《德意志联邦共和国民事诉讼法》第333条和《法国民事诉讼法》第469条作了相关规定。（4）缺席无正当理由。如有正当理由，则延期审理，而不能作出缺席判决。（5）依出庭方的申请。 公正和效益，是任何一项制度无法回避的问题，作为民事诉讼程序中的一项特殊的制度，缺席判决制度在价值选择上与一般的制度有所不同，它更注重于诉讼效益，而程序公正，则是它的第二位价值选择。 一、诉讼效益——缺席判决制度设立的本意 缺席判决制度发端于古罗马，在法定诉讼时期和程式诉讼时期，罗马的诉讼分为两个阶段：法律审理阶段和事实审理阶段。在法律审理阶段，由于讼争尚未形成，所以不存在缺席判决的问题。进入事实审理阶段后，当事人须于任命承审员的第三日到庭听候公开审理，如果一方没有派人提出正当理由而缺席，则待至正午，过时承审员即宣告缺席者败诉［4］。 在古罗马最初，法官仅在“听讼日”出庭受理案件，故原告只能在该日传唤被告到庭应诉，其他期日如宗教节日、会议日等均为非听讼日，法官不受理案件。另外，在程式诉讼以前，所有的诉讼均要到罗马市为之，而罗马帝国幅员辽阔，离罗马市较远的人要为诉讼多有不便。因此在庭询这一天，如有一方当事人未有正当理由而不到庭的，如另指定期日进行诉讼，不仅造成诉讼的拖延，也给出庭一方造成不便和损失，且依据一般的生活经验，无正当理由不到庭者一般也不会认为自己有多大的胜诉可能，或无证据进行否认或抗辩，或自知理亏，因而不如直接宣判缺席者败诉。这样的规定一方面解决了诉讼中一方当事人恶意拖延诉讼的情况，另一方面，这种带有惩罚性的规定也可督促当事人通过积极的行为保证诉讼的顺利进行，对其他人也是一种警示，告诫后来者不要刻意仿效。 国家设立民事诉讼制度，用来代替私力救济，其本意就是要通过一个公正的程序，来解决当事人之间的纠纷，维护各方合法权益，实现正义。因此，在正常的状态下，裁判的作出应当建立的在对审原则的基础上，即法院的所有判决都应当是由一方当事人提出申请，经过双方当事人对作为判决依据的论据和证据进行辩论而产生的结果。对审原则的实质是要求法院对争议裁决的事实依据应当是在双方当事人参加和辩论的情况下得到的。只有双方当事人参与诉讼程序，并对案件事实加以充分陈述的情况下所作出的判决才是符合自然法的。按照对审原则，在诉讼中对立的双方当事人是平等的，一方有攻击的权利，则另一方也就有防御的权利［3］100。只有在双方当事人充分辩论的情况下，法官才能听取各方的信息，避免偏听偏信，“作为诉讼程序上所追求的正义信条当法院在未听取一方当事人就案件事实作出陈述前，不应作出对其不利的裁判”［5］。 因此，人们对诉讼的价值判断最基本的是诉讼的公正性，其次才是诉讼的经济性［6］，即诉讼效益。但是缺席判决制度作为一项与对审原则相对的特殊的制度，其基本立足点在于诉讼效益，而非出于公正。虽然当今各国对缺席判决制度公正层面