发电企业风险管控体系建设常见问题.xlsVIP

各车间存在问题 生技部、设备部主管、发电部、维护部经理及经理助理（分管锅炉、热工） 贺振东、牛正国 生技部、设备部主管、发电部、维护部经理及经理助理 后勤保障部 库存部门管理责任人 使用部门管理责任人 设备管理部及使用部门 网络主管及使用部门责任人 应急预案 法律法规的培训记录,最新法律法规有关岗位人员培训,法律法规库的及时更新 每年公布一次法律法规有效目录清单 部门两措计划完成、闭环记录不完善，季度工作总结缺失。 “两措”季度、年度总结不完善 风险数据库的控制措施与定期工作票准以及执行标准的记录不相符。 新增系统及设备的风险数据库修编 企业执行的点检、检查、设备维护等定期工作标准以及定期检修标准与生产区域风险评估制定的风险预控措施一致性 企业执行的作业指导文件、风险预控票或安全工作程序与工作任务风险评估制定作业标准一致性 部分新增或改造设备的验收签证不全 部分备品、备件储备不能满足要求 部分设备台帐，技术资料和图纸等资料不全，归档及时性存在问题 部分拆除设备制定和落实拆除方案不全 部分设备维护保养管理标准编制不全面 部分设备定期维护标准编制内容不全面 设备“四保持”管理标准编制内容不全面 未定期修编完善标准 部分项目按时、按标准完成维护保养工作记录不全 部分维护工作记录内容不具体 无因特殊原因未按时进行维护保养，条件具备时补做该项目记录 无维护中发现重要问题时，汇报、分析及分析、措施落实记录 职能部门定期检查维护、保养工作执行情况记录不全 缺陷认领的及时性（包括开放的D类缺陷）存在问题。 部分设备因消缺质量问题存在重复发生缺陷 部分缺陷在未彻底消除之前无缩短巡检时间记录 月度设备缺陷分析及风险评估记录不全 部分缺陷原因分析不全面。 部分分析提出的措施未落实。 部分未对上月度整改措施完成情况总结， 技术监督的月度总结及活动记录不全 部分监督计划完成情况记录及闭环情况 进行技术监督数据综合分析记录不全，部分发现问题制订整改措施记录不全,发现问题缩短试验周期及跟踪监督记录不全 部分试验报告进行审核签字不完善 部分技术监督培训记录不全 审核批准未打印成册,一般技改的可行性报告,组织对可研报告进行严格审查记录 指定技改项目负责人记录不全.技改项目完工后，对修编设备检修规程、运行规程、技术资料的修编记录。 部分技改项目的总结不全,技改项目的后评价不全 #31发电机转子接地保护未投入,500KV故障录波器运行偶尔不正常,直流系统各级熔断器和空气小开关的定值没有明确专人管理 锅炉检修记录不全 检修记录不全 定期测量温度记录及红外线成像资料不全 无接地装置（包括设备接地引下线）的热稳定容量校核资料，无变压器中性点接地引下线根数及热稳定性校核记录 无“清扫责任制”和“质量检查制”，无单独的清扫记录。 #2启备变及220KV母差保护双重化未完成 清扫器检查调整不及时，三台除尘器未恢复。 主油泵和联轴器定期进行检查记录不全 煤场照明存在部分不亮 工作计划需完善及维护记录不全。 每年至少一次对梯子、平台、楼梯进行一次专项检查和计划维护记录不完善 脚手架登记/台帐不全,脚手架搭设验收记录不全 在厂房楼板、结构上打孔洞未履行审批手续不全 厂房架构及钢结构应纳入设备分工不全 部分班组库房未按照分类、分区存放 3．仓储 变更清单不全,永久性或暂时性变更计划不全,设备变更后的从业人员进行专门的教育和培训不全,对变更后的设备进行专门的验收和评估不完善 消防设施检查记录不全,部分单位消防器材清册不全 部分专业特种设备清单不全,部分安全检验合格标志未固定在特种设备显著位置上 部分定期维护保养不全 部分专业节能环保设备设施的定期检查、校验、维护及检修台帐记录不全 治理效果验证和评估报告不全 部分不能及时整改的项目采取监控措施不全 辅助岗位现场的交接班执行不到位 设备故障或异常运行方式，无增加巡回检查次数的痕迹。 配电室钥匙管理不到位，存在无人工作门未锁的现象。钥匙借还记录不全。 压力容器的定检执行不到位 工作安全观察计划未制定 工作票、操作票、动火工作票、风险预控票。受限空间作业票未见专业专工的审核签字，基本为安全专工审核签字。 脚手架验收有不到位的情况，个别脚手架工作票未结束，脚手架在开始拆除，现场承载能力台账缺失。 发包单位的承包商现场监督管理不到位，存在以包代管的现象。 隐患治理存在超期现象，部门未分析隐患形成的原因。 未遂事件总体偏少 异常和二类障碍的整改的支撑资料按事件名称归档。 车间未制定进一步实施细则，检查计划照抄厂检查，未结合自身实际细化检查表 预防措施的举一反三有待提高，重点是由检查类似设备、人员的措施， 1.制订隐患排查治理制度 2.定期统计分析记录 3.隐患季度、年度统计分析表 1.制定隐患排查治理方案 2.隐患登记档案目录或清单 1.隐患整改计