附表：年特种设备检验检测机构检查记录表.doc

附表：2011年特种设备检验检测机构检查记录表 二0一一年十二月四日 表1 2011年特种设备检验检测机构检查记录表 检验检测机构名称 地址 检验检测机构负责人 联系电话 核准证编号 核准证有效期 评审机构名称 许可的范围 监督检查抽查范围 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 1. 资源条件与管理 1.1 基本情况 1.1.1 法人资格是否发生变化，变化后的资格是否符合《核准规则》的要求 查阅法人登记证书 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.1.2 法定代表人是否发生变化，如发生变化是否有相应的文件，其管理水平和组织能力，熟悉特种设备法律、法规和检验业务情况是否符合要求 查阅主管部门的机构负责人任命／聘任文件，与机构负责人交谈，了解情况 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.1.3 已开展的检验工作是否得到履行特种设备安全监察职能的省级以上（含省级）政府部门确认，并且有具体或者明确的特种设备检验责任区域、或者范围、或者品种 查省级以上（含省级）质量技术监督部门的授权文件或检验责任确认证明 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.1.4 是否有超核准范围检验的情况 查检验台帐，向检验机构相关人员了解情况，向安全监察机构及生产、使用单位等了解情况 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.1.5 是否能够独立、规范、公正地开展检验工作，是否有因利益驱动而降低检验标准等严重不规范行为 向检验机构相关人员了解情况，向安全监察机构及生产、使用单位等了解情况，查有关投诉记录等 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.1.6 是否参与或从事特种设备生产、销售等相关业务与活动 向检验机构相关人员了解情况，向安全监察机构及生产、使用单位等了解情况，查财务帐目，查有关投诉记录等 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.1.7 对法定检验业务，是否严格执行政府所规定的收费标准 抽查一份当年出具的法定检验收费发票，对照收费标准进行复核 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.1.8 是否能够承担检验责任区域或者范围内被核准项目特种设备法定检验的相关责任与义务；是否有无正当理由，拒不接受使用单位报检，或者未完成已落实任务范围内特种设备检验检测工作的情况；是否有将所承担检验检测工作转包给其他检验检测机构的情况 听取监察机构的意见，查阅上年定检率统计表等有关上报报表，查况相关见证资料 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.1.9是否按照检验责任范围管理规定进行了相应的管理 对照检验责任范围管理规定，查阅相关见证资料，重点检查检验责任范围的识别、数据档案建立及更新维护、数据统计等方面的管理情况 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.1.10 是否持续保持承担检验责任过失的赔付能力(不低于300万元) 查检验责任保险单或有关证明文件 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.2 规模与专业技术力量 1.2.1现有专业技术人员和持证人员总数是否不少于15人。 抽查聘用合同，核对人员清单及相关证件，确定人数 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.2.2 现有固定资产总值是否不低于100万元。仪器设备资产原值是否不低于50万元 查固定资产帐目、设备台帐 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.2.3 现有技术负责人和质量负责人是否具有相关项目检验师以上资格，是否从事相关工作5年以上 查资格证书等相关资料 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.2.4现有各检验责任师是否有相应项目的检验师及以上资格 查资格证书等相关资料 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.2.5 现有持证人员数量占机构职工总数的比例是否不小于70%，其中持特种设备检验员及以上证书的人员数量占持证人员数量的比例是否不小于50% 核查资格证书，核查机构职工总数，计算相应比例 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.2.6 现有专业技术人员数量占机构职工总数的比例是否不小于65% 核算相关比例 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.2.7 高级检验师、检验师、检验员、高级和中级无损检测人员、专业技术人员等核准规则作出明确要求的人员的配备与所抽查的核准项目是否适应 查内部机构设置文件、人员资格证书 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.2.8 业务部门人员配置及实际从事检验人员的数量是否适应检验工作需要 根据定期检验、监督检验等任务情况，核查人员配置 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.3 资源条件 1.3.1检验仪器设备配备与所抽查的核准项目是否适应 查设备