中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司独立董事2009年度述职报告.pdfVIP

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司独立董事 2009年度述职报告 2009年度，我们作为中集集团独立董事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》以及《公司章程》等有关法律法规的规定，忠实履行职 责，积极发挥独立董事作用，注重维护公司利益、维护全体股东特别是中小股东的利益。 现将有关工作情况报告如下： 一、出席董事会的情况 本年度，中集集团召开董事会16次，我们出席会议情况如下： 姓名 应参加（次） 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席次数（次） 秦荣生 16 16 0 0 靳庆军 16 16 0 0 徐景安 16 16 0 0 二、发表独立董事意见的情况 1、2009 年 3 月 30 日，我们根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公 司对外担保若干问题的通知》 (证监发【 2003】56 号)、《关于规范上市公司对外担保 行为的通知》（证监发【 2005】120 号）和《关于加强上市公司资金占用和违规担保信 息披露工作的通知》（深圳局发字【 2004】338 号）的精神，本着认真负责的态度，对 公司 2008 年度的对外担保情况进行了核查并发表独立意见如下： 我们认为，公司能够按照相关法规、规定要求，规范对外担保，决策程序完备，财 务风险控制是有效的。公司不存在为本公司股东、实际控制人及其关联方提供对外担保 的行为，对下属子公司的担保，以及中集车辆（集团）有限公司及其控股子公司对其经 销商及客户提供担保，均是促进为了本集团业务拓展和产品销售的需要。上述担保未损 害公司及公司股东利益。 2、2009 年 3 月 30 日，我们根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关 于做好上市公司 2008 年年度报告工作的通知》等的规定，对《中集集团 2008 年度内部 控制自我评价报告》发表独立意见如下： 经对公司内部控制情况进行充分核查后，我们认为：公司现有的内部控制制度符 合现行相关法律、法规和规章制度的要求，在所有重大方面能满足风险有效控制的要求； 《中集集团2008 年度内部控制自我评价报告》客观、真实反映了公司内部控制制度的 建立、运行和检查监督情况。 3、2009 年 8 月 18 日，我们对2009 年半年度有关事项做了专项说明和独立意见， 情况如下： （1）、就本公司大股东及其他关联方占用资金的情况说明如下： 公司不存在大股东非经营性占用公司资金的情况。 截至 2009 年 6 月 30 日，公司与其他关联方非经营性资金往来的情况说明如下： 单位：千元 其他关联资金 资金往来方名称 往来方与上市公 上市公司核算 2009年6月30 日 往来形成原因 往来 司的关联关系 的会计科目 往来资金余额 其他关联人及 深圳招商房地产 本公司重要股东 其他应收款 70,650.00 股权转让尾款 其附属企业 有限公司 的子公司 总计 70,650.00 2007 年，招商地产与本公司之子公司——中集申发签订了《股权转让合同》，中集 申发将