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世界银行业务手册 OP 4.37 业务政策 2001年10月 这些政策系为世界银行职员使用而制定的，因而可能未对该主题做完全详尽的论述。 大坝安全 1 1. 任何大坝的所有人 ,无论其资金来源或建设阶段如何, 均有责任在大坝的整个寿 命期间保证采取适当的措施并提供足够的资源，以便确保大坝的安全。大坝如果 不能正常发挥功能或出现失事，将产生严重的后果，因此，世行2关注其资助建造 的新坝和其资助项目所直接隶属的已建大坝的安全。 新建坝 2. 世行在为一个包括建造新坝3 的项目提供资金时，将要求安排有经验和胜任的专业 4 人员进行大坝的设计和施工监理。世行还要求借款人 在大坝及相关建筑物的设 计、招标、施工和运行维护过程中采纳并实施必要的大坝安全措施。 3. 世行把坝分为小型坝和大坝。 a) 小型坝的高度一般不到15米。例如，农用塘坝、拦沙坝以及小型蓄水池的 围堤。 b) 大坝指高度达到或超过15米的坝。高度为10-15米的坝如果在设计上具有 特别的复杂性，例如需要非常高的洪水调蓄能力、位于高地震烈度区、坝 1 所有人可以是中央政府、地方政府、准政府机构、私营公司或若干实体的联合体。某 个实体如果拥有经营大坝的许可并对其安全负责，但不拥有坝址、大坝和/或水库的 法定产权，也属于“所有人”的范畴。 2 “世行”包括国际开发协会；“贷款”包括信贷。 3 例如为发电、供水、灌溉、防洪或多种用途建造的蓄水坝；为矿山项目建造的尾矿坝 或拦泥坝；或为热电厂建造的储灰坝。 4 如果所有人并非借款人，借款人应保证根据可以为世行所接受的安排，使所有人以适 当的方式承担借款人根据本业务政策所承担的义务。 1 5 基复杂难以处理、或需要拦蓄有毒物质，则也应被作为大坝 对待。高度在 10米以下的坝,如果预计在运行期间会成为大坝，也将被作为大坝对待。 4. 对于小型坝，由合格的工程师制订的通用大坝安全措施即可满足要求。对于大 坝，世行则有以下要求： a) 由一个独立的专家小组对大坝的勘测、设计和施工以及启用初期进行审 查； b) 制订并实施以下几方面的详细计划：施工监理和质量保证计划、观测仪器 计划、运行维护计划和应急准备计划；6 c) 在招标采购期间对投标人的资格进行预审；7 d) 在项目完成之后对大坝进行定期安全检查。 5. 专家小组由三名或更多专家组成，这些专家由借款人任命并应为世行所接受。他 8 们应具备与该大坝的安全问题有关的各技术领域的专门知识。 专家小组的主要 目的，是审查大坝安全事项以及涉及大坝、附属建筑物、集水区、水库周围地区 和下游地区的其他关键问题，并就此向借款人汇报并提出咨询意见。然而，借款 人一般会扩大专家小组的组成及工作任务，使其审查范围不仅局限于大坝安全， 而且也包括其他方面的事项，例如：项目的确立；技术设计；建设程序；和其它 相关工程，如发电设施、施工导流、船闸和鱼梯。 5 对“大坝”的定义是以《世界大坝登记册》在编制大坝清单时所采用的标准为依据。 该登记册由国际大坝委员会发表。 6 世行程序 BP 4.37