关于开展证券公司代理证券质押登记业务有关事项的通知-2013年5月.pdfVIP

关于开展证券公司代理证券质押登记业务 有关事项的通知 各证券公司： 为适应不断增加的证券质押业务需求，更好地服务实体 经济，现将证券公司代理证券质押登记业务的相关事项通知 如下： 一、证券公司申请成为本公司证券质押登记业务代理机 构，应当具备以下条件: （一）取得中国证券监督管理委员会(以下简称证监会) 颁发的《经营证券业务许可证》和上一年度证券公司分类评 级C 类 （含）以上结果； （二）具备开展业务所必需的人员、场地、设备； （三）具备完善的代理证券质押登记业务操作权限管理 制度和风险防控措施； （四）办理代理证券质押登记业务的从业人员已参加本 公司组织的业务培训并考试通过。 二、证券公司申请成为证券质押登记业务代理机构，应 当向本公司提交下列材料： （一）代理证券质押登记业务申请书； （二）法人有效身份证明文件及复印件或加盖证券公司 公章的复印件； （三）中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》及复 印件； （四）人员、设备配置、营业场地、库房情况、财务状 况的说明及相关内部管理制度文件； （五）本公司要求