深圳证券交易所资产管理计划份额转让业务操作指南(2016年修订)(2016.12).pdfVIP

深圳证券交易所 资产管理计划份额转让业务操作指南 （2014 年修订） 目 录 一、概述 1 二、申请和办理 1 三、转让 5 四、投资者适当性 5 五、信息披露 6 六、展期、终止和资料变更 7 七、业务联系 8 附件1：关于为××资产管理计划提供份额转让服务的申请 . 9 附件2：资产管理计划信息申报表 10 附件3：关于××资产管理计划份额转让展期的申请 12 附件4：关于××资产管理计划份额终止转让的申请 13 附件5：关于××资产管理计划资料变更的申请 14 附件6：房地产类资管产品补充材料 15 附件7：地方融资平台类资管产品补充材料 17 二〇一四年十二月 特别说明：本指南仅为方便证券公司或其资产管理子公司、 基金管理公司或其资产管理子公司（以下简称“管理人”）在本所 办理资产管理计划（以下简称“资管计划”）份额转让业务之用， 并非本所业务规则或对规则的解释。如本指南与国家法律、法规 及有关业务规则发生冲突，应以法律、法规及有关业务规则为准。 本所保留对本指南的最终解释权。 已按照中国证监会要求备案的私募投资基金管理人，申请为 其设立并备案的私募投资基金提供份额转让服务的，参照资管计 划份额转让办理。 一、概述 证券公司或其资产管理子公司、基金管理公司或其资产管理 子公司（以下简称“管理人”）设立资产管理计划（以下简称“资 管计划”）的，可以向本所申请为其设立的资管计划提供份额转 让服务。 二、申请和办理 管理人向本所申请为资管计划提供份额转让服务的，该资管 计划应当已经获得批准或经过备案，并已成立。 （一）申请材料 管理人应当向本所提交以下材料，并保证申请材料的内容真 1 实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1、申请书（附件1）； 2、资产管理计划信息申报表（附件2）； 3、对于中国证监会予以核准的，应当提交核准文件，对于 备案的，应当提交已完成备案的相关证明文件； 4、资产管理计划合同； 5、登记托管文件； 6、《资产管理计划份额转让服务协议》（向本所索取）。 （二）信息申报表填报要求 管理人在填写《资产管理计划信息申报表》时应注意： 1、计划类型包括但不限于：类资产证券化型、定向增发型、 股票质押型、对冲套利型、多空型、类公募基金型（如债券型、 货币型等）、现金管理类，以及其他类型。 2、份额类型包括但不限于：单一份额，优先级和次级，同 级多种份额 （以数字或字母区别）等。 3、单笔最低转让数量如果不填，系统将默认为1000 份，低 于1000 份的申报将认定无效；如果填具体的数值（最低可填1000 份），则可差异化设定，即同一资管计划下的不同份额既可以填 相同数值，也可以填不同数值。例如，计划包含A、B 两类份额， 可以将其单笔最低转让数量统一设定为 10 万份，则两类份额单 笔申报低于10 万份都将被认定无效；也可以A 份额填10 万份， B 份额填1万份，此时，A 份额低于10万份的申报将被认定无效， 2 B 份额低于1 万份的申报将被认定无效。 4、转让基数的填报规则与单笔最低转让数量相同。如果不 填，系统将默认为 1000 份，超过单笔最低转让数量的部分必须 为1000 份的整数倍；如果填具体的数值 （最低可填1 份），则超 过单笔最低转让数量的部分必须为所填数值的整数倍。 5、每只产品申报用交易单元代码只能填写一个。其中，使 用电子化接口进行申报的，该交易单元需为已配置到综合协议交 易网关的自用A 股交易单元；使用交易终端进行申报的，该交易 单元应是与交易终端绑定的交易单元。资管份额的转让申报应通 过该交易单元进行，同时，其他业务可共用该交易单元。