全国200910月自考金融市场学试题.docVIP

全国2009年10月自考金融市场学试题 课程代码：00077 一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分) 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 1．按照交割期限的不同，金融市场可分为（ ） A．货币市场和资本市场 B．现货市场和期货市场 C．票据市场和证券市场 D．发行市场和流通市场 2．每股股票所包含的股东权益是股票的（ ） A．净值 B．市价 C．面值 D．清算价格 3．企业参与货币市场活动的主要目的是（ ） A．进行长期资金融通 B．获取价差收入 C．调整流动性资产比重 D．取得长期投资利润 4．在同业拆借市场上，最活跃、交易量最大的参与者是（ ） A．商业银行 B．证券公司 C．保险公司 D．基金 5．客户向经纪人支付一定的现款或股票作为保证金，差额部分由经纪人垫付的交易方式称为（ ） A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 6．国债柜台交易采用的交割方式是（ ） A．T+3 B．T+0 C．T+2 D．T+1 7．关于债券票面利率的确定依据，下列描述正确的是（ ） A．单利计息的票面利率低于复利计息的票面利率 B．单利计息的票面利率低于贴现计息的票面利率 C．当债券的期限较长时，票面利率较高 D．当债券的信用级别较高时，票面利率较高 8．凡远期汇率高于即期汇率的，差额称做（ ） A．升水 B．贴水 C．持平 D．平价 9．金融期货交易者的不同类型中，为谋取现货与期货之间价差变动收益的是（ ） A．价差交易者 B．基差交易者 C．头寸交易者 D．日交易者 10．交易双方权利和义务不对称的是（ ） A．金融互换 B．金融期货 C．金融远期 D．金融期权 11．下列不属于衍生金融工具的是（ ） A．期权 B．利率互换 C．股票 D．远期合约 12．股利增长速度g可以表示为（ ） A．利润留存率*销售利润率 B．利润留存率*净资产收益率 C．股利分配率*净资产收益率 D．股利分配率*销售利润率 13．无风险利率包含（ ） A．违约风险溢价 B．流动性风险溢价 C．通货膨胀风险溢价 D．期限风险溢价 14．若证券市场的价格反映了所有公开发布的信息，包括历史信息，公司财务状况及其他可以用的公开信息，这种市场属于（ ） A．强有效市场 B．中度有效市场 C．非有效市场 D．弱有效市场 15．可以通过证券投资多样化分散的风险是（ ） A．财务风险 B．通胀风险 C．利率风险 D．系统风险 16．存放在美国境外银行的美元存款或从这些银行借入的美元贷款称做（ ） A．外国债券 B．欧洲货币 C．亚洲美元 D．欧洲美元 17．ROE指标是指（ ） A．净利润／平均总资产 B．净利润／总销售收入 C．销售收入／总资产 D．净利润／平均股东权益 18．在高度自由化和国际化的金融管理体制和优惠的税收制度下，以自由兑换的货币为工具，由非居民参与进行的融资业务称为（ ） A．货币互换 B．同业拆放 C．离岸金融 D．远期合约 19．下列属于经济预测先行指标的是（ ） A．收益率曲线的斜率 B．工业产值 C．消费物价指数 D．失业平均期限 20．与一般金融工具相比较，衍生金融工具最显著的特点是（ ） A．流动性 B．杠杆性 C．低风险性 D．收益性 二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分) 在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。 21．金融市场的信息中介包括（ ） A．证券承销人 B．证券交易经纪人 C．证券交易所 D．征信公司 E．投资咨询公司 22．我国《证券法》对股票发行的条件的规定，下列描述正确的是（ ） A．公开发行公司股本总额不少于人民币5000万元 B．向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25％，发行总股本超过4亿元的，最低不少于15％ C．初次发行的公司，发行前1年末，净资产在总资产中所占的比例不低于20％ D．对于配股发行的公司，在最近三个完整的会计年度的净资产收益率平均在10％以上 E．公司的财务会计文件在最近三年内无虚假记载或重大遗漏 23．信用评级机构评定债券等级时主要考虑的因素有（ ） A．发行者的偿债能力 B．发行者的资信 C．投资者承担的风险 D．债券的面额 E．债券的票面利率 24．成长型基金与收入型基金的区别表现在（ ） A．目标不同 B．投资对象不同