金融我国网上证券经纪公司的设立与运作.docVIP

金融我国网上证券经纪公司的设立与运作 我国网上证券经纪公司的设立与运作 　　摘要网上证券经纪公司是一个动态的概念因此有的观点认为针对传统证券经纪公司的管理办法只须稍作调整完全可以适用于网上证券经纪公司并不需要专门出台针对网上证券经纪公司的管理办法鉴于我国的国情我们认为出台专门的网上证券经纪公司管理办法还是必要的但我们在制订相关的管理办法和对网上证券经纪公司实施监管的过程中需要充分认识到网上证券经纪公司是动态概念这一点与此同时在对网上证券经纪公司和非网上证券经纪公司实施监督和管理方面如何真正实现公平、公开和公正在两者之间求得很好的平衡从而促进我国证券业的持续、快速发展是摆在监管者面前的一大挑战网上证券交易方式正逐渐为广大投资者认同和接受网上证券交易呈现可喜的发展态势国内的证券公司纷纷投入巨资拓展网上证券交易IT公司等进入网上证券交易市场的意愿日益高涨网上证券经纪公司呼之欲出 　　 　　2001年有几项政策信息值得关注一是中国证监会于2001年12月28日公布的《证券公司管理办法》明确提出可设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司同时证券公司可向中国证监会申请设立专门从事某一证券业务的子公司；二是2001年7月30日中国证监会主席周小川在“中国证券业电子商务研讨会”上指出将允许IT公司发起设立网上证券经纪公司；三是《网上证券经纪公司管理办法》(征求意见稿)已起草完毕并多次征求业内人士的意