2.28合规验收表.xlsVIP

Sheet3 Sheet2 Sheet1 中心支公司办公室(内控合规/审计监察职能)标准化建设现场验收表 被验收单位： 序号 类别 验收内容 分值 评分标准 检查材料 得分 说明扣分原因 说明存在的问题 备注 标准化建设 标准化执行方案制定情况（含领导小组、执行小组成立情况） 已制定方案，走公文流程，组织宣导动员，落实到位，得4分 检查标准化执行方案和相关材料，观察询问了解学习动员、组织落实情况 已制定方案，未走公文流程，扣0.5分；未制定方案，扣1分 查看有无方案，是否走公文流程 未组织宣导动员，扣1分 查看方案培训照片、签到等 落实不到位，扣2分 观察询问了解组织落实情况，查看相关佐证材料 根据检查情况扣0.5-2分 组织人员管理 合规岗人员配置情况 已配备专职合规岗，其具备合规、反洗钱相关专业素质和任职能力，积极推动开展合规工作，得4分 检查相关聘任文件，观察询问了解合规岗配备情况、专业素质能力胜任情况 未配专职合规岗，扣2分 查看相关聘任文件 合规岗不具备合规、反洗钱相关专业素质和任职能力，扣1分 询问了解合规岗学历、专业、从业经历和工作能力等，是否具备合规、反洗钱专业素质和履职能力 根据检查情况扣0.5-1分 合规岗未积极推动开展合规、反洗钱工作，扣1分 询问了解合规、反洗钱工作推动开展情况，查看相关佐证材料 合规、纪检部门及岗位职责制定情况 制定合规纪检部门及合规岗工作职责，并认真落实岗位职责得4分 检查相关职责材料，是否上墙；观察询问了解职责落实情况；查看会议纪要、工作简报、工作底稿等佐证材料 未制定合规纪检部门工作职责，扣1分 查看部门工作职责 未制定合规岗工作职责，扣1分 查看合规岗工作职责 部门落实合规、纪检监察、反洗钱职责不到位，扣1分 询问了解部门职责落实情况，查看相关佐证材料 合规岗落实合规、纪检监察、反洗钱职责不到位，扣1分 询问了解合规岗职责落实情况，查看相关佐证材料 落实合规经营责任制 工作完整性和质量 及时转发合规经营相关文件，组织签署《合规经营承诺书》，制定合规经营责任分解落实方案，督导合规经营责任落实，组织年度合规经营考核，得5分 检查转发合规经营相关文件、签署《合规经营承诺书》、分解落实方案、年度合规经营考核相关材料等；观察询问了解督导落实情况，查看会议纪要、工作简报、工作底稿等佐证材料 未及时转发合规经营相关文件，扣1分； 查看转发合规经营相关文件 未组织签署《合规经营承诺书》，扣1分； 查看签署《合规经营承诺书》 未及时制定合规经营责任分解落实方案，扣1分； 查看分解落实方案 未督导合规经营责任落实，扣1分； 观察询问了解督导落实情况，查看会议纪要、工作简报、工作底稿等佐证材料 未组织年度合规经营考核，扣1分。 查看年度合规经营考核相关材料 合规培训 合规培训覆盖率和频率 制定有合规培训计划，每季度牵头组织合规培训不少于一次，督导各部门于收到监管文件和合规制度后一周内组织条线员工培训，对机构和人员的合规培训覆盖率达到100%，合规培训档案资料完备，得7分。 检查培训计划、培训档案；现场询问相关人员监管规定等内容，考察掌握程度等 未制定合规培训计划，扣1分 查看有无合规培训计划 办公室每季度牵头组织合规培训少于一次，扣2分； 查看办公室培训档案，分析培训频率 办公室未督导各部门于收到监管文件和合规制度后一周内组织条线员工培训，扣2分； 查看各部门培训档案，与公文系统收到文件时间对照 对机构和人员的合规培训覆盖率未达到100%，扣1分； 现场询问相关人员监管规定等内容，考察掌握程度等 合规培训档案资料不完备，扣1分。 查看培训档案，是否有签到、照片、课件或培训材料等 合规测试覆盖率和效果 组织员工合规测试或网上测试达到100%，测试及格率达100%，得3分。 检查测试试卷、测试汇总报告，询问了解组织合规测试情况 组织员工合规测试或网上测试覆盖率未达到100%，扣2分； 查看测试试卷、测试成绩表、测试汇总报告、测试成绩表等 测试及格率未达100%，扣1分。 查看测试成绩表等 日常检查、审计预警数据排查 各部门日常检查质量和及时性 推动督导各部门组织员工学习掌握《内部控制大纲》、《合规检查手册》；各部门组织条线坚持日常自查和审计疑问数据排查，查清问题，整改到位；跟踪督导整改；按规定时限汇总上报自查整改报告；内容详实，如实反映存在的问题和整改情况，得10分。 检查培训档案、会议纪要、合规工作简报、自查底稿、自查排查整改报告等；现场询问相关人员《内部控制大纲》、《合规检查手册》内容，考察掌握程度等，检查问题整改情况等； 各部门未组织员工学习掌握《内部控制大纲》、《合规检查手册》，扣2分； 查看“一纲一册”培训档案 各部门未组织条线坚持日常自查和审计疑问数据排查，问题未查清扣2分； 日常整改不到