2016年司考商法精讲：基金管理人.doc

2014年司考商法精讲：基金管理人 2014年司考商法精讲：基金管理人。2014年司法考试冲刺复习是考前最后一轮复习，法律教育网小编为大家整理了司法考试第三卷中商法的相关复习资料，希望能够对考生的冲刺复习起到帮助作用，同时祝愿各位考生在2014年的司法考试中取得好的成绩。 1．基金管理人的概念及其特征。 基金管理人是指发行基金份额募集证券投资基金，并按照法律的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理和运用的机构。基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。担任公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。 在证券投资基金法律关系中，基金管理人处于中心地位，具有以下两个特征： 第一，基金管理人是证券投资基金的募集人。根据《证券投资基金法》的相关规定，基金管理人依法发售基金份额，募集证券投资基金。其他机构或者个人不得从事证券投资基金的募集活动。 第二，基金管理人是基金财产的管理人。根据《证券投资基金法》的有关规定，基金管理人运用基金财产，进行证券投资，是基金财产的管理人。但是，基金管理人只是负责投资决策，下达投资指令，并不负责基金财产的保管和投资运作的结算。 2．担任基金管理人的条件。 基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当经国务院证券监督管理机构批准，并具备下列条件：(1)有符合《证券投资基金法》和公司法规定的章程；(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数；(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照法定的条件和审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。 另外，我国《证券投资基金法》还对公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的消极资格进行了规定．即有下列情形之一的，不得担任基金管理人的高管和其他从业人员：(1)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；(2)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的；(3)个人所负债务数额较大，到期未清偿的；(4)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；(5)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；(6)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。 3．公开募集基金的基金管理人的禁止行为。 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的禁止行为包括：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；(2)不公平地对待其管理的不同基金财产；(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；(5)侵占、挪用基金财产；(6)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动；(7)玩忽职守，不按照规定履行职责；(8)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 国务院证券监督管理机构对有下列情形之一的基金管理人，依据职权责令整顿，或者取消基金管理资格：(1)有重大违法违规行为；(2)不再具备《证券投资基金法》规定的设立条件；(3)法律、行政法规规定的其他情形。 4．公开募集基金的基金管理人的职责及其终止。 根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人的职责主要包括：(1)依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；(2)办理基金备案手续；(3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；(4)按照基金