认证风险、认证公正性风险识别与评价报告.pdf

中国船级社质量认证公司 认证风险、认证公正性风险识别和评价报告 编制： 刘秀敏 审核： 黄学良 批准： 黄世元 发布日期：2009.6.18 生效日期：2009.6.18 概 述 依据ISO17021 标准及公司GP0407 《认证风险辨识和控制程序》的要求，由质量监督保障部组织公司各相关部门按照职责分工对 认证风险（包括公正性风险）重新进行了识别。2009 年 5 月 18 日至 21 日，在管理者代表主持下，公司召开了“认证风险识别和评 价”会议，由各相关部门主要负责人参加，以管理体系认证、产品认证业务开展过程为主线，对在认证过程及管理过程中可能存在的 认证风险及其风险等级进行了分析评价，确认了目前的控制措施和制定的补充措施或方案，以降低或避免公司的认证风险。通过评价 认为：公司对认证风险、认证公正性风险的识别较为全面，风险等级评价基本正确，相应的控制措施基本合理，通过措施的实施，公 司认证过程的风险及公正性风险控制基本有效。但在已识别的风险中部分风险还需通过公司管理体系文件的修订或增加补充管理措施 或方案进一步控制。 经评价确认的认证风险（包括认证公正性风险）共： 234 项，其中高风险等级 102 项、中风险等级 84 项、低风险等级 48 项。详见附件 1 《认证风险识别和评价汇总表》。认证风险按照过程的分布如下： 第一部分：管理体系认证业务 一、 管理体系认证申请及合同条款确认过程：12 项（体系认证部/分公司和营业部） 二、 管理体系审核策划过程：14 项（体系认证部/分公司和营业部） 三、 管理体系审核实施：39 项（体系认证部/分公司和营业部） 第二部分：产品认证业务 一、产品认证制度的策划：3 项（产品认证部） 二、产品认证申请受理、评审及合同签订过程：5 项（产品认证部） 三、产品认证评审的实施 3 项：（产品认证部） 四、产品认证设计评估：5 项（产品设计评估中心） 五、现场评审 （型式试验、工厂审查、不符合项纠正及评审报告）14 项（产品认证部） 六、分包管理：2 项（产品认证部/认证决定委） 七、产品认证证书状态：2 项（产品认证部/认证决定委） 第三部分：综合管理 一、认证决定过程：25 项（认证决定委） 二、体系管理和改进机制：15 项(质量监督保障部) 三、认证人员能力与评价系统及监控：46 项(人力资源部/体系认证部) 四、认证业务范围管理：6 项(质量监督保障部) 五、对获证组织发生重大事故的处理过程：3 项(质量监督保障部) 六、认可标志和国际互认标志的使用：3 项（认证决定委/综合事务部） 七、投诉的处理过程：2 项（质量监督保障部) 八、其他方面：35 项 （公正性委员会、文件档案管理、技术支持、数据库、网络、对外培训、财务等）（综合事务部/研究发展部/ 财务部/质量监督保障部) 经评价确认的公司可能存在的认证公正性风险共计38项，附件 2 《公正性风险识别分析汇总表》。按照公正性威胁来源划分为来 自所有权、法人治理结构、来自管理层、来自内部人员或外部人员、分包、来自共享资源、来自财务、来自合同、来自营销、来自咨 询和咨询机构、来自未制定措施、来自风险评估、来自责任安排、来自内部、来自公正性委员会、来自人员监控、来自人员培训等方 面，目前的认证公正性风险控制基本有效，能够确保认证公正性。 GP0407R03 附件 1 认证风险识别和评价汇总表 序 主要责任 风险 认证活动 认证风险描述 目前控制措施 应采取的补充措施或方案 备注 号 部门 等级 第一部分：管理体系认证业务 一、管理体系认证申请及合同条款确认过程 1 申请受理