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从美国股东派生诉讼制度看我国股东派生诉讼的完善 摘要 股东派生诉讼产生于英美法系，在美国最为发达。美国的股东派生诉讼制度 对其他国家和地区派生诉讼的建立与完善产生了深远的影响。为此，本文研究其 结构、理论及实践做法，以期对我国派生诉讼之完善提出建议。 股东派生诉讼的出发点是根据衡平法的精神，保护公司少数股东的权益。该 制度作为～种法律异态，具有忽视公司独立法律人格、否定资本多数决原则、限 制公司独立处分权的特点，其与股东直接诉讼、债权人代位诉讼有明显区别。 股东派生诉讼制度建立逾百年而继续发挥重大作用，当然有其合理性。平衡 股东权与经营权之间的冲突、完善公司治理结构的、保护中小股东的合法权益是 该制度合理性的基础。股东派生诉讼诉权有单独股东权与少数股东权，共益权与 自益权，固有权与非固有权之分。就美国股东派生诉讼来说，其性质属于单独股 东权、共益权及固有权。股东对公司出资后形成了公司的法人财产权，股东享有 平等的股东权。股东派生诉讼制度在维护股东平等地位、保护中小股东合法权益、 加强公司治理结构等方面发挥着重要作用。 美国的股东派生诉讼制度在程序规则方面非常复杂。当事人制度中的原被告 设计、公司及其他股东的地位等经过多年的实践及总结形成了成熟的做法。就原 告资格方面，美国形成了当时持股规则、持续违法行为理论、公正充分的代表性 等要求。为鼓励股东提起有价值的派生诉讼，美国对被告及其违法行为几乎没有 限制，使原告股东享有与公司一样的诉权。为保护公司的利益，保证派生诉讼顺 利进行，美国股东派生诉讼把公司列为不可或缺的～方当事人。在股东派生诉讼 的激励与约束措施，法院的作用等方面也具有丰富的理论和实践经验。在激励措 施方面设立了胜诉股东诉讼费用补偿请求权、特殊情况下的直接受偿权；在约束 措施上，设立了派生诉讼前置申请程序、诉讼费用担保制度、败诉股东赔偿责任 等制度。美国的法院在股东派生诉讼的开始、中止、和解、费用负担等方面发挥 着重要的作用。 我国长期以来没有建立股东派生诉讼制度，立法严重落后于保护股东权利的 现实需要。在司法实践中对该制度认识也不统一，造成司法中的～些混乱。顺应 时代发展的需要，2006年1月1日我国实施的新修订公司法确立了股东派生诉 讼制度。该制度对原告、被告、前置程序等方面做出了规定，但是还有一些问题 没有明确。存在的问题主要有：原告主体范围不明确，公司、其他股东在派生诉 讼中的地位不明确，激励与约束机制不健全，法院作用不明确等。这些问题不解 决，可能影响派生诉讼的顺利实施。 在对美国股东派生诉讼的起源与发展、法理基础与性质的论述基础上，针对 我国股东派生诉讼的不足，就如何立足我国实际并借鉴美国股东派生诉讼的有益 经验提出了完善我国股东派生诉讼的建议。建议主要涉及完善当事人制度、激励 与约束措施、法院的作用等方面。其次，对司法解释、案例指导、修改补充法律 等完善措施的可行性也进行了论述。 关键词：股东派生诉讼完善 i veActi on I ders’Deri vat AmendmentofDomesti CShareho ofAmeri ca’s the I eofThat from Ang System Abstract Law and fromCommon Theshareholder’Sderivative system action，originated ofthat flourishedin ontheestablishment