开放式基金销售渠道的分析.pdf

摘 要 2001年9月，华安创新、南方稳健成长证券投资基金的成立， 标志着我国开放式基金的启航。经过几年的迅猛发展，我国开放式基 金业已初具规模，形势喜人。展望未来，开放式基金面临着前所未有 的发展机遇。然而，现行的营销模式却越来越不利于基金的深度、持 续发展，因此，必须进行改良甚至改造。其中，非常关键的一环就是 选择发展高效有序的销售渠道，这即是本篇论文研究的目的所在。期 望通过对销售渠道的研究，结合我国开放式基金发展的实际情况，力 求在销售渠道的创新方面有所突破，并提出一些可操作性的建议，从 而促进我国开放式基金的销售活动得以顺利进行，为销售渠道的选择 提供借鉴意义。 由于美国的共同基金市场历史悠久，基本上是世界基金业发展的 缩影;其次是我国的金融体系特别是资本市场体系的发展模式在很大 程度上借鉴了美国的发展经验，作为其子系统、开放式基金的发展也 无法摆脱这一思路;再次是考虑到便于收集和统计资料的因素，因此 选择美国的共同基金市场作为参照系来进行分析研究。 本篇论文首先阐述了开放式基金销售渠道的概论，对开放式基金 营销的整体特点、销售渠道的选择和控制以及影响渠道选择的因素作 了详细的介绍。在第2部分着重对美国共同基金的不同发展阶段及其