资源密集型企业技术创新激励的研究.pdf

摘要 摘要 资源密集型企业(Resources-intensive Enterprise)是我国资源富集地区企业 的突出代表，对资源富集地区的经济发展至关重要。随着经济社会的不断发展， 资源开采利用规模不断扩大、资源耗竭不断增加，矿产资源储量在不断地减少， 制约了资源密集型企业通过规模的扩张来实现企业的发展，迫切地要求资源密 集型企业通过技术创新来提高资源的利用水平和产品的附加值，实现资源密集 型企业的可持续发展。技术创新具有外部性，资源密集型企业的技术创新也不 例外，这种外溢效应会导致技术创新主体的私人收益与社会收益之间产生差距， 由于资源密集型企业生产经营活动的某些环节具有典型的公共物品属性，使得 这一差距更加明显，这种差距降低了资源密集型企业自发的进行技术创新的激 励。政府对技术创新主体的补贴是消除技术创新外溢效应和恢复技术创新主体 进行技术创新的激励的重要手段和方法。在对技术创新主体（在本研究中是资 源密集型企业）进行补贴的时，由于政府和技术创新主体之间的信息不对称， 政府的补贴并不总是有效率的，这就需要通过合理的制度设计和安排来保证政 府补贴的效率。在这样的背景下，本文以委托代理理论为理论基础，在信息不 完全和不对称的条件下，以“资源诅咒”为引子，以通过有效的制度安排诱导 资源密集型企业持续技术创新为切入点，对资源密集型企业技术创新的激励进 行研究。 本研究在对现有文献进行梳理的基础上，首先考察了自然资源与经济增长 之间的关系，研究发现二者之间存在着一定的相关性；然后建立了计量模型对 自然资源与经济增长之间的关系进行进一步研究，研究发现丰富的自然资源阻 碍了地区经济的增长，资源诅咒现象在我国省际层面上存在，我国资源丰富的 地区经济比资源贫乏的地区的经济增长速度慢；之后本研究对资源诅咒的传导 机制进行了研究，发现自然资源主要通过挤出效应来影响我国资源富集地区的 经济增长，丰富的自然资源挤出了科研创新活动，进而阻碍了资源富集地区的 经济增长。丰富的自然资源挤出了资源富集地区的科研创新活动，限制了其技 术水平的提升，资源密集型企业是资源富集地区技术创新的主体，其技术水平 I 摘要 的提升也受到了限制。在前文研究的基础上，对影响我国资源密集型企业技术 创新活动的因素（包括其自身因素和制度因素）进行分析，然后分析政府在资 源密集型企业技术创新活动过程中的作用以及现有的激励机制中存在的问题。 在此基础上，本研究根据资源密集型企业的特征，从强化资源密集型企业技术 创新的内部动力、施加资源密集型企业技术创新的外部压力和加强资源密集型 企业技术创新的政府推力三个角度进行激励机制的设计，使之能够真正促进资 源密集型企业的技术创新的提升，实现资源密集型企业和经济社会的可持续发 展。 关键词：资源；资源密集型企业；资源诅咒；技术创新；激励机制 II ABSTRACT ABSTRACT Resources-intensive Enterprise is a prominent representative of enterprise of our country resource rich area, is crucial to the resource-rich region economic development. With the increasing exploitation and utilization of resources of the continuous expansion of the scale, depletion of natural resources, mineral resources reserves is reducing gradually, restricted resource intensive enterprise to achieve