公司法律实务-精.pptVIP

律师公司业务实务 非诉业务概述 公司实务中的重要法理课题 非诉业务的方法论——四大企业要素 尽职调查 并购的基本模型 概述——非诉公司业务的六字口诀 一个基本业务定义 两种交易类型 三类服务对象 四大企业要素 五项工作任务 六步交易程序 一个基本定义 什么是律师公司业务？ 律师为客户的股东权益投资交易提供法律服务（识别股东资格、确认股权权益）的执业活动 两种交易类型 2基础：转让，新出资 3辅助：资产交易，协议控制，组织形式变更 4综合：新设，解散，合并，分立 三类服务对象 产业 战略 财务 四大企业要素 主营业务 控制权 财务 运营 五项工作任务 法律尽职调查 方案设计、论证和确定 文件制作 独立法律意见 争议、纠纷解决 六步交易程序 交易意向（3件事） 综合尽职调查（3类） 协商谈判（2方面） 成交 申报批准（2+n） 交割（3类） 概述补充：律师公司业务工作使命 确保交易持续的安全性 确保交易持续的可执行性 按交易特质固定交易的法律形式 补充：泛治理结构主义论 资本 利益关系人 公司代表 主营业务 控制权 财务 运营 补充：律师公司业务工作依据 法律规范 ——并购特别规定（国资、外资） ——公司法/企业法、破产法规范 ——合同法、物权法、反垄断法、民法通则 ——商事行政规范 国际通行的企业并购契约惯例 补充：律师公司业务之法律尽职调查 了解公司四要素（核心是权利义务的状态） 汇集确定交易目的和交易方案所需信息 寻找、发现和确认交易风险与障碍 为制作交易文件和发表法律意见积累事实基础 不成功的并购超过70%的原因是尽职调查的不成功 补充：律师公司业务之方案论证 3大主轴：控制权+对价+交易途径 6大论证维度 ——交易准据（当事方意志以外的规则和力量） ——交易主体（权利人、义务人、行为人：资质、 权利、义务、行为） ——交易标的（可以设置、变更和消灭的股东权益） ——交易内容（对交易标的设置权利、义务和行为的所有事项） ——交易条件（交易成立、生效、履行、变更、解除、终止的条件，以及补救措施） ——交易程序（完整流程） 补充：我们的工作成果 ——作为代理人 协议性文件 组织性文件 内部批准性文件 外部报批文件 ——作为独立专业人士 法律尽职调查报告 法律意见书 补充：我们的业务伙伴 财务顾问——业务要素+财务要素（重点是盈利模式和估值，面向未来） 核数师——财务要素（重点是现有财务数据的正确性，审视过去） 评估师——财务要素（重点是资产的可批价格，应对现在） 我们——四要素（重点是控制权，面对过去、现在和未来） 正在兴起的公司业务——公司诉讼 关系方 诉讼核心 诉讼业务的主要法理问题 公司诉讼关系方 股东（实名/隐名、现有/前/准、实际控制人及其关联方） 公司 公司高管 公司债权人 公司诉讼核心 股东权益 股东身份 债权人利益保护 公司实务的主要理论问题 有限责任及其衡平 资本三原则 股东身份/资格 出资瑕疵及后果 股权性质 公司代表 控制权限制和小股东权益保护 公司人格否定 交叉持股 设立无效和公司撤销 有限责任及其衡平 发起人资本充实责任 认购担保 缴纳担保 差额填补 损害赔偿 公司人格否定 滥用实际控制权 滥用独立人格 资本三原则 资本确定 出资的形式和对价 资本最低限额 资本实际缴纳进程 资本比例 股本种类 资本登记和公告 资本维持 共同维持——有限公司发起股东对现金之外的出资负有价值保证责任，而其他股东对此承担连带责任； 非折价发行——股份公司不得以低于股票面额的价格发行股份； 回购限制——除非依照特别规定的目的和程序，不得收购本公司股票； 质押限制——公司不得接受本公司股票作为质押； 净盈余分配——公司在弥补亏损、提取公积金之前不得分配利润； 公司资本公积金不得用于弥补亏损； 公司的股票和债券之间的转换受到严格限制； 公司对外担保限制。 资本不变 资本减少限制：公司的注册资本减少的，必须编制资产负债及财产清单，修改章程，办理变更登记，并应通知债权人，债权人有权要求公司清偿债务或者提供担保； 资本变动登记：（合并、分立）的事项变动，以及资本变动，应当进行登记。 股东身份 外观主义（出资证明、股东名册、登记） 实质条件（适当出资） 特别约定（名义股东、委\信托） 是否能够对抗第三人 出资瑕疵及后果 构成“瑕疵出资”的理论依据（资本三原则） 瑕疵出资的类型（4+5+1+1） 瑕疵出资的主张人（3+1） 瑕疵出资的补救渠道及与确认出资行为无效\撤销（1、公司的权利；其他股东的权利；债权人的权利：①对公司；②对过错股东【限额、补充赔偿、足额即免责】；对其他发起人【连带】；对董事高管【增资/抽逃+“相应”/连带责任】；对垫资人【“相应责任”】。2、权利内容：请求补足；另行募集；限制过错股东