上交所债券市场登记结算业务介绍0902-精品.pptVIP

 上交所债券市场登记结算业务介绍 中国证券登记结算公司上海分公司 2009年2月 内容提要 证券账户管理 结算账户管理 清算 交收 结算风险管理 债券跨市场转托管业务 证券账户管理 证券账户的开立 证券账户注册资料变更 证券账户的注销 证券账户使用 证券账户的开立 申请资格 已经在证券交易所上市的商业银行 经中国银行业监督管理委员会核准 商业银行总行及其授权分行 账户类型 普通证券账户（B类账户） 收费标准 400元/户 办理地点 上海分公司账户业务柜台 证券账户的开立 需提交的申请资料(商业银行总行开户) 《机构证券账户注册申请表》（公司网站下载） 商业银行法人营业执照正本复印件（加盖总行公章） 商业银行组织机构代码证正本复印件（加盖总行公章） 商业银行法定代表人证明书（加盖总行公章）及法定代表人身份证复印件 商业银行出具的授权办理开户业务的授权委托书（加盖总行公章和法定代表人签章） 关于证券账户自律管理的承诺书 经办人身份证明文件复印件 注：商业银行再次申请开户时，如法人代表、营业执照和组织机构代码证未发生变更的，可无须再次提交。 证券账户的开立 需提交的申请资料(商业银行授权分行开户) 《机构证券账户注册申请表》（公司网站下载） 商业银行总行同意授权分行开立证券账户的相关文件 授权分行的营业执照正本复印件（加盖分行公章） 授权分行的组织机构代码证复印件（加盖分行公章） 授权分行的负责人证明书（加盖分行公章）及其身份证复印件 授权分行出具的授权办理开户业务的授权委托书（加盖分行公章和法定代表人签章） 授权分行出具的关于证券账户自律管理承诺书 经办人身份证明文件复印件 注：授权分行再次申请开户时，如总行批准文件、分行负责人、营业执照和组织机构代码证未发生变更的，可无须再次提交。 证券账户注册资料变更 需申请注册资料变更情况 商业银行或授权分行名称发生变更； 商业银行或授权分行营业执照注册号发生变更； 商业银行或授权分行组织机构代码证号、联系地址、联系电话及法人性质发生变更； 证券账户注册资料变更 名称、营业执照注册号变更需提交的资料 《证券账户注册资料变更申请表》（公司网站下载） 商业银行或授权分行营业执照正本复印件（加盖公章） 发证机关关于商业银行或授权分行名称和注册号变更的证明文件原件 商业银行或授权分行法定代表人（负责人）证明书（加盖公章）及法定代表人（负责人）身份证复印件 商业银行或授权分行出具的办理账户资料变更的授权委托书（加盖公章和法定代表人/负责人签章） 经办人身份证明文件复印件 证券账户注册资料变更 组织机构代码证号、联系地址、联系电话等其他内容变更 《证券账户注册资料变更申请表》 商业银行或授权分行出具的办理证券账户资料修改的授权委托书（加盖公章和法定代表人/负责人签章） 经办人身份证明文件复印件 如组织机构代码证号变更需提供新组织机构代码证复印件（加盖总行公章） 如法定代表人变更需提供法定代表人证明书（加盖公章） 其他内容变更，在申请表中注明 证券账户的注销 办理账户注销的条件 商业银行注销、或不再使用此账户 账户中无持有 账户已撤销指定交易 费用标准 不收费 办理地点 上海分公司账户业务柜台 证券账户的注销 注销需提交资料 《注销证券账户申请表》（公司网站下载） 证券账户卡原件（如有） 商业银行或授权分行出具的办理证券账户注销业务的授权委托书（加盖公章和法定代表人/负责人签章）或清算组、破产管理人出具的授权委托书 经办人身份证明文件复印件 如商业银行已在工商办理注销，由债权债务的承接方或保结方申请，并提供承接方（保结方）的身份证明文件和授权委托书。 证券账户使用 注意事项 上述新开证券账户仅从事国债、企业债、公司债等债券品种的现券交易，以及经相关监管部门批准的其他品种交易。 商业银行及其省级分行现已开立的质押专用证券账户不可用于债券现券交易。 结算账户管理 结算账户开立 最低备付管理 利息管理 预留收款账户管理 清算路径 结算账户及清算路径图示 结算账户开立 前提条件： 商业银行总行取得中国结算总部授予的结算业务资格，并与中国结算总部签署适用于商业银行的结算协议 商业银行根据自身需要以总行名义或授权下属分支机构向中国结算上海分公司申请开立特种结算帐户，用于债券结算业务，商业银行总行对上述结算账户承担最终交收责任 结算账户开立（续） 所需申请材料： 资金结算业务开通申请 商业银行基本信息确认表 商业银行联络信息表 指定收款账户授权书 印鉴卡 PROP用户开通（或更名）申请书（商业银行若申请新增PROP用户需提供） 结算账户开立（续） 商业银行特种结算账户包括证券/资金交收账户和专用证券/资金交收账户（通过专用交收账户完成的交收指中国结算上海分公司不作为共同对手方、不提供交收