农商行合规风险管理办法.docVIP

13.? （判断题）总行内部审计部门在向高级管理层和董事会报告合规管理工作监控检查结果时，应同时抄送总行合规管理部。 对 错 12.? (单选题)支行需向总行进行合规咨询的，应由支行（）代表支行及时向总行合规管理部提起。 A. 合规管理部门 B. 发起合规咨询的部门 C. 人力资源部门 D. 办公室 11.? （判断题）合规风险管理是本行合规管理部门、合规管理人员的共同职责。 对 错 10.? （判断题）对合规咨询中涉及法律的问题，合规管理人员可与法律事务人员协商后提供合规咨询意见，遇重大疑难问题，可征求外聘律师意见。 对 错 9.? (多选题)本行所有员工可就下列（）事项进行诚信举报。 A. 其它违规线索和涉嫌犯罪的线索、行为的 B. 在工作中发现行内某一业务的操作环节或者不同岗位之间的操作、衔接存在严重风险隐患、漏洞，可能造成合规风险的 C. 在工作中，发现本部门、本行负责人或其它员工利用职务之便或操作漏洞，违规、违法操作，可能会给本行带来经济损失或者声誉上的负面影响的 D. 在工作中发现行内制度、操作规程与国家法律、规则和准则严重相违背的 8.? （判断题）在工作中，发现本部门、本行负责人或其它员工利用职务之便或操作漏洞，违规、违法操作，可能会给本行带来经济损失或者声誉上的负面影响的诚信举报事项由合规管理部门负责受理、核查、处理。 对 错 7.?