《商法6》.docVIP

专题六 证券法（第6章）答案部分 一、单项选择题 1. 【正确答案】：C【答案解析】：本题考核基金管理人的禁止行为。基金管理人的禁止行为包括：（1）将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。所以选项C是正确的，因为甲是基金份额的持有人，不是第三人。 【该题针对“基金管理人的禁止行为”知识点进行考核】 【答疑编 ? 2. 【正确答案】：C【答案解析】：本题考核证券交易所的职能。证券交易所的职能包括：（1）为组织公平的几种竞价交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布；所以选项A是正确的。（2）依照法律、行政法规的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务；所以选项B是正确的。（3）因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市；证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时向中国证监会报告；所以选项C是错误的。（4）对在交易所进行的证券交易实行