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国泰君安股份有限公司法律事务流程改进建议 安达信公司2002年4月 国泰君安法律事务流程改进建议概述 国泰君安股份有限公司固定收益业务流程改进建议 安达信公司2002年4月 国泰君安股份有限公司监事会管理及纪检监察流程改进建议 安达信公司2002年4月 国泰君安股份有限公司收购兼并业务流程改进建议 安达信公司2002年4月 国泰君安股份有限公司公司上市业务流程改进建议 安达信公司2002年4月 收购兼并总部股权投资项目小组 财务总部 部门总经理 分管副总裁 拟定合同 将标的公司资料存档，作为潜在开发对象 审阅 递交标的公司 结束 法律部 风控办 合同文本 标的公司是否同意 存档 B 审阅 签订正式合同 收款 存档 同意，但要改 拒绝 同意 同意，但要改 同意，但要改 同意 同意 正式合同 合同审查，风险审查 根据公司风控指标进行判断 根据经验进行判断 交易 国泰君安收购兼并业务 股权管理流程（续） 编号：GTJA－MA—02 对有可能接受公司转让股权的标的公司保持长期交往。在决定是否进行股权管理操作时，同时考虑标的公司的因素，合理进行投机。 3 研究报告应该征求更广泛的意见，保证报告质量。而且，如果由该小组来撰写该报告，帮助自己作出决策，那么这个报告完全可以省略。投票表决就可以了，然后作一个会议记录备案。 2 4 对现有股权进行定期分析，或者委托其他部门或机构进行此项工作，用系统化的方法决定是持有增资、持有不增资、减持、或者全部出售。 1 流程改进建议 业务流程现状 序号 国泰君安收购兼并业务 股权管理流程（续） 编号：GTJA－MA—02 11 12 13 14 15 16 中介机构协调会流程 GTJA－LO—04 4 向公司领导的汇报流程 GTJA－LO—05 5 材料上报流程 GTJA－LO—06 6 发行上市流程 GTJA－LO—07 7 8 9 10 协议及合同签订流程 GTJA－LO—03 3 中介机构的选择流程 GTJA－LO—02 2 17 材料的准备以及与中介机构的沟通流程 GTJA－LO—01 1 流程名称 流程编号 序号 国泰君安业务流程重组项目 上市办流程 国泰君安上市业务 材料的准备以及与中介机构的沟通流程 编号：GTJA－LO—01 上市办 公司其他部门 中介机构 提出需要的文件清单 提交相关文件 相关文件 文件需求清单 向相关部门提出协作要求 向相关部门提出阅办要求 文件阅办单 资料提供协作函 送交部门领导审阅 组织协调提供相应资料 审核是否符合本部门实际情况 是否需要出具意见 否 否 是 是 提供书面意见及佐证材料 意见及佐证材料 资料存档 分送中介机构 签收相关资料 文件签收单 签收单存档 将书面意见和佐证资料分送中介机构 资料存档 判断是否符合公司情况 修改需求清单 否 是 中介机构确定材料是否完备 材料上报 是 否 1 3 2 4 在需要沟通时，上市办和其他部门的首次沟通由双方的负责人进行，在首次沟通中，两位负责人确定本部门的经办人，并将有关信息及时告知本部门的经办人，方便他们之间互相联系。 上市办在和公司其他部门沟通时，其他部门的配合并不是最好。原则上每个部门只有一个人和上市办沟通，但是效果并不十分理想。 1 流程改进建议 业务流程现状 序号 国泰君安上市业务 材料的准备以及与中介机构的沟通流程（续） 编号：GTJA－LO—01 上市办 上市及合资工作领导小组 中介机构 制作招标通函 招标通函 产生中标中介机构 发送招标通函至候选中介机构 确定候选中介机构名单 候选名单 收到招标通函 制作 标书 标书 将标书送交国泰君安上市办 召开中介机构招标会 参考其他主要领导意见进行评标 参见协议及合同签订流程 国泰君安上市业务 中介机构的选择流程 编号：GTJA－LO—02 1 3 4 上市及合资工作领导小组应当根据内外两方面的因素来初步确定候选中介机构名单。内部因素包括：公司上市融资的主要意图以及期望目标等各项标准等；外部因素包括：中介机构的专业水平、资质、从业经验、和政府管制部门的联系等等。 上市及合资工作领导小组确定候选中介机构名单。 1 流程改进建议 业务流程现状 序号 国泰君安上市业务 中介机构的选择流程（续）