风电标准化企业提供资料清单2015—1008.docVIP

附件1：电力标准化评审应具备的五项基本条件 基本条件应电子版，清楚扫描件 序号 具备基本条件及必备资料 资料情况 一 申请电力安全生产标准化评审的电力企业（或工程建设项目）应当具备以下基本条件 1 电力业务许可证。 是否具备 2 安监局出具的证明（评审期内未发生负有责任的人身死亡或3人以上重伤的电力人身事故、较大以上电力设备事故、电力安全事故以及对社会造成重大不良影响的事件）。 是否具备 3 通过并网安全性评价的批复文件：发电机组（或风电场）通过并网安全性评价批复文件。 是否具备 4 工程项目核准文件，在电力监管机构备案文件。 是否备案 5 电监部门出具的证明（无违反安全生产法律法规的行为）。 是否具备 附件2：电力安全生产标准化资料清单 企业按照核心要素分类准备，纸版或电子版资料均可 1安全管理组5.1～5.5 安全管理部分5.1～5.5部分所需资料清单： 5.1 安全生产目标方面准备材料 3至5年安全生产目标（总体目标），本年度安全生产目标。各部门、车间、班组安全生产目标（安全生产责任状）及相应的控制措施。 安全生产目标的考核制度。 安全生产目标的监督、检查和考核记录。 安全生产目标完成情况的评估和考核记录。 5.2安全组织机构和职责准备资料 安委会相关制度 安委会会议记录 公司安委会人员调整的红头文件、安全生产保障体系组织机构图 安全生产分析例会会议记录 公司保障体系人员调整的红头文件 安全生产监督体系组织机构图 安全生产监督网络会议记录 公司监督体系人员调整的红头文件 安监人员现场监督检查记录及照片、处罚记录等、注册安全工程师资质证书。 安全生产责任制和安全生产责任追究制度 企业规章制度和规程清单、应急预案清单等 安全生产责任制的检查和考核记录 5.3 安全生产投入准备资料 上一年度、本年度安全生产费用计划及审批流程，企业领导对安全生产费用的检查和考核记录。 上一年度、本年度安全生产费用计划及财务部费用支出台账。 5.4 法律法规与安全管理制度准备资料 识别和获取法律法规的制度 企业获取的法律法规清单 企业规章制度清单 企业规程清单 文件和档案管理制度 班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录、事故调查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查记录。 5.5 教育培训准备资料 1、安全教育培训计划、安全教育培训记录、安全教育培训档案，培训效果评估记录及改进计划。 2、企业的主要负责人和安全监督及生产管理人员培训持证情况，任职培训和再培训的记录。 3、生产岗位人员生产技能培训、安全教育和安全规程考试记录，考试合格并公布文件资料。 4、新员工三级安全教育培训记录；危险性较大的岗位人员培训记录 5、转岗、离岗三个月以上重新上岗者进行车间和班组安全生产教育培训和考试记录。 6、特种（设备）作业人员安全培训记录，离开特种作业岗位达6个月以上的特种作业人员重新进行实际操作考核记录。特种作业人员名册及资格证书。 7、企业对相关方人员进行安全专题教育培训、考试记录，企业对参观、学习等外来人员进行有关安全规定和可能接触到的危害及应急知识的教育记录。 8、企业安全文化建设规划纲要，安全文化活动以及安全月活动文件资料。 9、企业主要生产负责人每月主持召开一次安全生产分析会记录，企业安监部门负责人每月应主持召开一次安全网例会。 10、企业和车间领导、管理人员参加班组安全日活动记录，企业安全监督人员安全日活动的检查记录。 11、班前会、班后会记录。 12、企业结合季节性特点和事故规律，组织开展定期安全检查和专项安全检查提纲或“安全检查表”及考核记录。2013、2014年度春检、秋检安排文件及总结；2014年春检、秋检安排文件。 13、企业开展发电机组并网安全性评价及定期组织开展安全现状评价整改工作记录资料。2013、2014年是否进行过安全性评价，若有，请提供查评报告或公司最近一次安评报告。 14、2013年月度安全生产简报。 安全管理组5.8、5.9、5.11—5.13 5.8 隐患排查和治理 5.8.1 隐患管理 1、安全生产隐患排查治理制度 2、2012年7-12月及2013年1-12月的月度安全生产隐患排查治理情况月度（包括季度、年度）统计报表（注：即每月、季、年上报省公司、集团公司、电监局或电监办的所有报表），2012年12月、2013年6月上报的月度安全生产隐患排查治理情况统计报表需要提供纸版的正式上报报表，报表的填报人、审核人、签发人签名齐全。 3、2012年年终和2013年上半年的安全生产事故隐患排查治理情况统计分析报表，或包含相应统计分析内容的季度总结、半年总结或年度总结。 5.8.2隐患排查 1、隐患排查治理计划方案和实施方案，各部门实施方案要求提供安监部、发电部、设备部、检修部的隐患